各開發(fā)區(qū)、區(qū)縣（市）市場(chǎng)監(jiān)督管理局：

現(xiàn)將《鄭州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局企業(yè)公示信息“沙盒監(jiān)管”指導(dǎo)意見（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施。

2025年7月28日

鄭州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局企業(yè)公示信息“沙盒監(jiān)管”指導(dǎo)意見（試行）

為優(yōu)化監(jiān)管資源配置，圍繞既“放得活”又“管得住”，進(jìn)一步深化“放管服”改革以及優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作要求，著力提升監(jiān)管效能，鄭州市市場(chǎng)監(jiān)督管理局決定對(duì)連續(xù)公示信息合規(guī)的企業(yè)試行“沙盒監(jiān)管”機(jī)制，為企業(yè)營(yíng)造更加寬松、包容的發(fā)展環(huán)境，激勵(lì)企業(yè)誠(chéng)信自律，以高效科學(xué)的包容審慎監(jiān)管支持市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體健康規(guī)范發(fā)展。結(jié)合我市實(shí)際，制定如下指導(dǎo)意見。

一、基本概念

沙盒監(jiān)管是指劃定一個(gè)范圍，對(duì)在“盒子”里的經(jīng)營(yíng)主體采取包容審慎的監(jiān)管措施，通過(guò)建立“守信激勵(lì)、動(dòng)態(tài)調(diào)整”機(jī)制，對(duì)連續(xù)公示信息合規(guī)企業(yè)減少行政檢查，同時(shí)嚴(yán)防將問(wèn)題擴(kuò)散到“盒子”之外，在可控范圍內(nèi)實(shí)行容錯(cuò)糾錯(cuò)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源優(yōu)化配置與市場(chǎng)活力的動(dòng)態(tài)平衡。

二、工作目標(biāo)

通過(guò)實(shí)施企業(yè)公示信息沙盒監(jiān)管，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“三升三降”：

（一）提升年報(bào)數(shù)據(jù)質(zhì)量。通過(guò)引導(dǎo)全市市場(chǎng)主體正確填報(bào)年報(bào)，進(jìn)一步提高企業(yè)年報(bào)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和規(guī)范性，實(shí)現(xiàn)全市企業(yè)信用監(jiān)管數(shù)據(jù)質(zhì)量全面提升。

（二）提升監(jiān)管精準(zhǔn)度。對(duì)沙盒內(nèi)企業(yè)總體實(shí)施“無(wú)事不擾”，但對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提高抽查比例，加強(qiáng)對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理的探索，實(shí)現(xiàn)“抽的精準(zhǔn)、查的有效”。

（三）提升市場(chǎng)主體誠(chéng)信意識(shí)和誠(chéng)信水平。與誠(chéng)信市場(chǎng)創(chuàng)建以及“信易貸”等工作結(jié)合，以信用激勵(lì)政策引導(dǎo)形成“守信受益、失信受限”的良好氛圍，增強(qiáng)市場(chǎng)主體誠(chéng)信守法自覺(jué)性。

（四）降低監(jiān)管成本。通過(guò)優(yōu)化監(jiān)管資源配置，將有限的監(jiān)管資源優(yōu)化配置到重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)事項(xiàng)，減少對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的重復(fù)檢查投入。

（五）降低企業(yè)負(fù)擔(dān)。通過(guò)對(duì)沙盒內(nèi)的企業(yè)減少非必要檢查，以及實(shí)施信用懲戒緩沖、信用政策幫扶等正面激勵(lì)措施，減輕企業(yè)迎檢負(fù)擔(dān)和運(yùn)營(yíng)成本，支持市場(chǎng)主體專注經(jīng)營(yíng)。

（六）降低監(jiān)管盲區(qū)。建立動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和退出機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管對(duì)象信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的不同，科學(xué)合理調(diào)整監(jiān)管強(qiáng)度，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)施策，防止沙盒成為“監(jiān)管真空”。

三、準(zhǔn)入條件

企業(yè)同時(shí)滿足以下條件，可納入公示信息沙盒監(jiān)管：

（一）近三年內(nèi)接受公示信息抽查兩次及以上且均未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；市局登記的非獨(dú)立核算分支機(jī)構(gòu)（分公司）條件放寬至三年內(nèi)接受公示信息抽查一次及以上且未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；

（二）未被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單；

（三）未受到較重行政處罰，未發(fā)生負(fù)面網(wǎng)絡(luò)輿情或群體性投訴舉報(bào)事件。

四、退出情形

納入公示信息沙盒監(jiān)管企業(yè)發(fā)生以下情形，移出沙盒并轉(zhuǎn)入重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象名單：

（一）未按時(shí)通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”公示年度報(bào)告與即時(shí)信息；

（二）市場(chǎng)監(jiān)管部門依法開展抽查或者根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行核查后，查實(shí)企業(yè)公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；

（三）被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單；

（四）受到較重行政處罰、或負(fù)面網(wǎng)絡(luò)輿情或群體性投訴舉報(bào)事件。

五、監(jiān)管措施

（一）健全動(dòng)態(tài)管理。針對(duì)經(jīng)營(yíng)主體公示信息抽查結(jié)果、出現(xiàn)違法違規(guī)行為等實(shí)際情況，動(dòng)態(tài)移入或退出“沙盒”。經(jīng)營(yíng)主體移入或退出“沙盒”情況供市場(chǎng)監(jiān)管部門使用，不對(duì)外公開。

（二）推行信任監(jiān)管。對(duì)于“沙盒監(jiān)管”內(nèi)的經(jīng)營(yíng)主體，免于當(dāng)年度企業(yè)公示信息“雙隨機(jī)、一公開”不定向抽查。除上級(jí)部署的執(zhí)法檢查、涉及安全生產(chǎn)等需要即時(shí)開展監(jiān)管執(zhí)法和必須進(jìn)行實(shí)地核查處理等情況外，監(jiān)管手段可探索運(yùn)用書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、信用承諾等非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管方式，最大程度實(shí)現(xiàn)對(duì)守法經(jīng)營(yíng)者的無(wú)事不擾。

（三）提供信用激勵(lì)政策。積極向金融主管部門推送“沙盒”企業(yè)名單，協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)對(duì)名單內(nèi)企業(yè)加大信貸支持力度，簡(jiǎn)化貸款審批流程，提高貸款審批效率。

（四）建立信用懲戒緩沖機(jī)制。因搬遷、裝修等特殊原因未在登記的住所或經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)主體，但可以通過(guò)其他方式聯(lián)系且能夠說(shuō)明正當(dāng)理由的，可以暫不列入經(jīng)營(yíng)異常名錄，引導(dǎo)其變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或進(jìn)行歇業(yè)備案；對(duì)公示信息抽查發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體填報(bào)公示的通信地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、電子郵箱、網(wǎng)站及網(wǎng)店網(wǎng)址等一般信息有誤，股東發(fā)起人姓名出現(xiàn)同音錯(cuò)別字，以及財(cái)務(wù)信息中小數(shù)點(diǎn)、單位等明顯錯(cuò)誤，未發(fā)現(xiàn)存在主觀故意，也未造成不良影響和后果的，經(jīng)市場(chǎng)主體向市場(chǎng)監(jiān)管部門申請(qǐng)并做出書面說(shuō)明后允許修改當(dāng)前年度的年報(bào)信息。

（五）守牢監(jiān)管紅線。在包容審慎監(jiān)管的基礎(chǔ)上，推行“觸發(fā)式”監(jiān)管，各開發(fā)區(qū)、區(qū)縣（市）市場(chǎng)監(jiān)管部門要結(jié)合本地實(shí)際情況，細(xì)化準(zhǔn)入與退出條件，加強(qiáng)對(duì)“信用沙盒”內(nèi)企業(yè)數(shù)據(jù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立智慧化預(yù)警多點(diǎn)觸發(fā)機(jī)制，有關(guān)企業(yè)一旦觸碰監(jiān)管紅線，要依法嚴(yán)肅查處，及時(shí)移出“沙盒監(jiān)管”范圍，嚴(yán)守監(jiān)管底線。

六、組織保障

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要深刻認(rèn)識(shí)推行“沙盒監(jiān)管”對(duì)優(yōu)化資源配置、提升監(jiān)管效能的重要作用，通過(guò)“守信激勵(lì)”減少對(duì)合規(guī)企業(yè)的行政檢查頻次，引導(dǎo)廣大市場(chǎng)主體強(qiáng)化守信意識(shí)，形成“守信即受益”的正向循環(huán)。各單位可結(jié)合本地實(shí)際，大膽探索創(chuàng)新，拓寬“沙盒監(jiān)管”的領(lǐng)域與對(duì)象，以點(diǎn)帶面，推動(dòng)各項(xiàng)工作落地見效。

（二）保障“沙盒”運(yùn)行。企業(yè)公示信息“沙盒監(jiān)管”由市局統(tǒng)一負(fù)責(zé)建立、調(diào)整、運(yùn)維。“沙盒”名單由系統(tǒng)自動(dòng)篩選與企業(yè)自主申請(qǐng)兩部分組成，其中，自動(dòng)篩選由市局統(tǒng)一于每年6月底前，通過(guò)省級(jí)平臺(tái)預(yù)查比對(duì)，將符合準(zhǔn)入條件的企業(yè)名單納入“沙盒”名單；企業(yè)自主申請(qǐng)由符合條件的企業(yè)向?qū)俚厥袌?chǎng)監(jiān)管部門提交書面申請(qǐng)，屬地市場(chǎng)監(jiān)管部門及時(shí)將符合準(zhǔn)入條件的企業(yè)名單報(bào)送市局信用監(jiān)管處，已由系統(tǒng)自動(dòng)篩選納入“沙盒”名單的，無(wú)需企業(yè)主動(dòng)提交申請(qǐng)。各開發(fā)區(qū)、區(qū)縣（市）市場(chǎng)監(jiān)管部門要將本地移入或退出“沙盒”監(jiān)管的企業(yè)名單于每年6月底前報(bào)送市局信用監(jiān)管處匯總調(diào)整，確保名單的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

（三）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。各有關(guān)單位要及時(shí)總結(jié)“沙盒監(jiān)管”經(jīng)驗(yàn)做法，通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊等傳統(tǒng)媒介和微信、網(wǎng)絡(luò)等新興媒體，加大對(duì)政策措施的宣傳，提高企業(yè)對(duì)沙盒監(jiān)管的認(rèn)知度和參與度，營(yíng)造濃厚社會(huì)氛圍，突顯工作落實(shí)成效。

七、實(shí)施期限

本指導(dǎo)意見自印發(fā)之日起施行，試行有效期為2年。

企業(yè)公示信息“沙盒監(jiān)管”準(zhǔn)入申請(qǐng)表.docx