遼寧省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《遼寧省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類分級(jí)分色分層監(jiān)管辦法（試行）》的通知

遼市監(jiān)發(fā)〔2023〕26號(hào)

各市、沈撫示范區(qū)市場監(jiān)督管理局：

《遼寧省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類分級(jí)分色分層監(jiān)管辦法（試行）》已經(jīng)省局黨組會(huì)議研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按照要求抓好貫徹落實(shí)。

遼寧省市場監(jiān)督管理局

2023年7月17日

遼寧省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)

分類分級(jí)分色分層監(jiān)管辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為了加強(qiáng)對(duì)全省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管，深化“放管服”改革優(yōu)化營商環(huán)境，推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理體系建設(shè)，督促企業(yè)落實(shí)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任，有效破解監(jiān)管任務(wù)重與監(jiān)管力量不足的矛盾，依據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國統(tǒng)一大市場的意見》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境降低市場主體制度性交易成本的意見》（國辦發(fā)〔2022〕30號(hào)）《關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見》（國市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號(hào)）《關(guān)于推進(jìn)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任落實(shí)的指導(dǎo)意見》（國市監(jiān)質(zhì)監(jiān)發(fā)〔2023〕38號(hào)），結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法對(duì)全省現(xiàn)有工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)施分類分級(jí)分色分層監(jiān)管。

第三條 本辦法所稱分類分級(jí)分色分層監(jiān)管，是指市場監(jiān)管部門依據(jù)“產(chǎn)品分類、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、監(jiān)管分色、企業(yè)分層”，采取差異化的監(jiān)管模式履行對(duì)域內(nèi)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管職能。

第四條 分類分級(jí)分色分層監(jiān)管的基本原則是準(zhǔn)確定位、分類施策、精準(zhǔn)監(jiān)管、強(qiáng)化應(yīng)用。

準(zhǔn)確定位。分類分級(jí)分色分層監(jiān)管主要服務(wù)于“雙隨機(jī)、一公開”等監(jiān)管工作，為監(jiān)管數(shù)字賦能、信用賦能。

分類施策?？茖W(xué)建立分類分級(jí)分色分層監(jiān)管指標(biāo)體系，動(dòng)態(tài)管理指標(biāo)和權(quán)重，合理劃定企業(yè)規(guī)模類型，依靠信息化手段實(shí)施及時(shí)分類，客觀反映企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)狀況。

精準(zhǔn)監(jiān)管。合理確定監(jiān)管重點(diǎn)、監(jiān)管措施、監(jiān)管頻次等，推動(dòng)從無差別、粗放式監(jiān)管向差異化、精準(zhǔn)化監(jiān)管轉(zhuǎn)變。

強(qiáng)化應(yīng)用。加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，與監(jiān)督抽查信息系統(tǒng)相關(guān)聯(lián)，推動(dòng)分類分級(jí)分色分層結(jié)果共享共用，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管效能普遍提升。

第五條 遼寧省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)實(shí)施、管理和指導(dǎo)全省工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全分類分級(jí)分色分層監(jiān)管工作，制定管理辦法。

各市、縣級(jí)市場監(jiān)管部門按照本辦法要求，結(jié)合本地實(shí)際，具體負(fù)責(zé)實(shí)施分類分級(jí)分色分層監(jiān)管工作。

第二章 產(chǎn)品分類

第六條 根據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管方式，對(duì)工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行分類。產(chǎn)品分類為三類，分別是Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類。

Ⅰ類是工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的產(chǎn)品（包括建筑用鋼筋、水泥、廣播電視傳輸設(shè)備、人民幣鑒別儀、預(yù)應(yīng)力混凝土鐵路橋簡支梁、電線電纜、危險(xiǎn)化學(xué)品、危險(xiǎn)化學(xué)品包裝物及容器、化肥、直接接觸食品的材料等相關(guān)產(chǎn)品），以及燃?xì)饩摺㈦妱?dòng)自行車等實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理的產(chǎn)品（特殊許可產(chǎn)品除外）。

Ⅱ類是《遼寧省重點(diǎn)工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管目錄》內(nèi)直接涉及人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全事項(xiàng)的產(chǎn)品（除Ⅰ類以外的）。

Ⅲ類是除Ⅰ、Ⅱ類以外的其他工業(yè)產(chǎn)品。

第七條 Ⅰ、Ⅱ類產(chǎn)品目錄每年按照有關(guān)文件要求做出相應(yīng)調(diào)整。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

第八條 根據(jù)近三年產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查結(jié)果和監(jiān)督檢查情況對(duì)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行分級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)為三級(jí)，分別是高風(fēng)險(xiǎn)和中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。

高風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任的保障能力較差的，上一年度監(jiān)督抽查結(jié)果為不合格,或存在無正當(dāng)理由拒絕接受監(jiān)督抽查情況，或近兩年存在產(chǎn)品質(zhì)量行政處罰記錄，或存在經(jīng)查實(shí)的媒體曝光及消費(fèi)者反映強(qiáng)烈的產(chǎn)品質(zhì)量問題，以及《企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理實(shí)施辦法（試行）》中涉及C類、D類。

中風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任的保障能力一般的，產(chǎn)品質(zhì)量基本保持穩(wěn)定，沒有監(jiān)督抽查結(jié)果不合格情況。

低風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)履行產(chǎn)品質(zhì)量安全主體責(zé)任的保障能力較強(qiáng)的，企業(yè)能夠認(rèn)真遵守法律法規(guī)，保持產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)穩(wěn)定合格。

第四章 監(jiān)管分色

第九條 依據(jù)產(chǎn)品分類和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)等指標(biāo)對(duì)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)情況進(jìn)行總體評(píng)價(jià)，采用三種顏色標(biāo)注體現(xiàn)監(jiān)管，分別是紅色、黃色和綠色。

第十條 分色監(jiān)管的產(chǎn)生采取矩陣評(píng)價(jià)法，即由產(chǎn)品Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類與高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)交叉產(chǎn)生分色監(jiān)管。

表1 分類分級(jí)分色表

低風(fēng)險(xiǎn)

中風(fēng)險(xiǎn)

高風(fēng)險(xiǎn)

Ⅰ類

黃色

黃色

紅色

Ⅱ類

綠色

黃色

紅色

Ⅲ類

綠色

綠色

黃色

第十一條 根據(jù)不同監(jiān)管顏色對(duì)應(yīng)采取不同的監(jiān)管方式和監(jiān)管措施。

對(duì)綠色標(biāo)注的企業(yè)實(shí)行放寬監(jiān)管方式。主要采取以下監(jiān)管措施：不列入產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查范圍；每年不列為日常監(jiān)督檢查對(duì)象，除舉報(bào)投訴、案件線索移送和國家、省級(jí)組織開展的產(chǎn)品質(zhì)量專項(xiàng)整治需要納入外，對(duì)企業(yè)“無事不擾”。

對(duì)黃色標(biāo)注的企業(yè)實(shí)行正常監(jiān)管方式。主要采取以下監(jiān)管措施：以隨機(jī)產(chǎn)生方式列入產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查范圍；每年對(duì)企業(yè)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查一次。

對(duì)紅色標(biāo)注的企業(yè)實(shí)行加嚴(yán)監(jiān)管方式。主要采取以下監(jiān)管措施：必須列入下一年度產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查范圍；每年對(duì)企業(yè)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查一次；列為國家、省級(jí)組織開展的產(chǎn)品質(zhì)量專項(xiàng)整治重點(diǎn)檢查對(duì)象。

第五章 企業(yè)分層

第十二條 參照《統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)》，將工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位劃分為A、B、C、D層。

A層企業(yè)為大型工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位：從業(yè)人員≥1000人或營業(yè)收入≥40000萬元；

B層企業(yè)為中型工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位：300人≤從業(yè)人員＜1000人或2000萬元≤營業(yè)收入＜40000萬元；

C層企業(yè)為小型工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位：20人≤從業(yè)人員＜300人或300萬元≤營業(yè)收入＜2000萬元；

D層企業(yè)為微型工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)單位（包括個(gè)體工商戶）：從業(yè)人員＜20人或營業(yè)收入＜300萬元。

第十三條 屬地市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)采集、動(dòng)態(tài)更新相關(guān)信息，建立健全監(jiān)管任務(wù)清單，督促生產(chǎn)單位建立健全責(zé)任體系，落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任，依據(jù)分色情況進(jìn)行監(jiān)管。

第六章 系統(tǒng)調(diào)整

第十四條 分色監(jiān)管和分層劃分企業(yè)在遼寧省產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查信息系統(tǒng)中標(biāo)注體現(xiàn)。

第十五條 發(fā)生較大質(zhì)量安全事故或多次發(fā)現(xiàn)重大質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的生產(chǎn)單位，可由上一級(jí)市場監(jiān)管部門監(jiān)管或掛牌督辦。

第十六條 市場監(jiān)管部門在實(shí)施分類分級(jí)分色分層監(jiān)管中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在質(zhì)量安全違法行為的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)處理，并重新評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取對(duì)應(yīng)監(jiān)管方式和監(jiān)管措施。

第十七條 每年一季度，在總結(jié)上一年度監(jiān)管情況后，由各級(jí)市場監(jiān)管部門進(jìn)行調(diào)整，并將調(diào)整情況通過產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查信息系統(tǒng)進(jìn)行修改。

第七章 附則

第十八條 工業(yè)產(chǎn)品是指經(jīng)過工業(yè)化過程加工、制作，且用于銷售的產(chǎn)品，不包括食品、藥品、特種設(shè)備以及有特殊法管理的產(chǎn)品。

第十九條 分類分級(jí)分色分層結(jié)果作為配置監(jiān)管資源的內(nèi)部參考依據(jù)，供監(jiān)管部門內(nèi)部使用，不作為對(duì)企業(yè)的信用評(píng)價(jià)，不向社會(huì)公開。

第二十條 本辦法由遼寧省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。