遼寧省人民政府關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的實(shí)施意見(遼政發(fā)〔2016〕10號)

各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機(jī)構(gòu)：

為深化商事制度改革，強(qiáng)化“先照后證”改革后的事中事后監(jiān)管，維護(hù)公平競爭的市場秩序，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號）、《遼寧省人民政府關(guān)于深化商事登記制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的意見》（遼政發(fā)〔2015〕38號）精神，現(xiàn)提出如下實(shí)施意見。

一、總體要求

按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，厘清各部門市場監(jiān)管職責(zé)；加快推進(jìn)全省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及數(shù)據(jù)共享交換平臺建設(shè)，構(gòu)建以信息歸集共享為基礎(chǔ)，以信息公示為手段，以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度；加快建立健全登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場監(jiān)管機(jī)制，實(shí)現(xiàn)各部門間依法履職信息的互聯(lián)互通、聯(lián)動響應(yīng)，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監(jiān)管格局；加快推進(jìn)以法治為基礎(chǔ)的社會多元治理，健全社會監(jiān)督機(jī)制，構(gòu)建市場主體自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會共治格局。

二、工作任務(wù)

（一）嚴(yán)格執(zhí)行工商登記前置審批事項(xiàng)目錄。

通過省政府門戶網(wǎng)站向社會公示工商總局公布的工商登記前置審批事項(xiàng)目錄。經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項(xiàng)目錄中事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)依法報經(jīng)相關(guān)審批部門審批后，憑許可文件、證件向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照。經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項(xiàng)目錄外事項(xiàng)的，直接向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

牽頭單位：省工商局

責(zé)任單位：各市政府

完成時限：持續(xù)推進(jìn)

（二）編制工商登記后置審批事項(xiàng)目錄。

編制涉及市場主體工商登記后置審批事項(xiàng)目錄，具體包括法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定設(shè)定的和我省地方性法規(guī)、規(guī)章依法設(shè)定的行政審批事項(xiàng)，列明具體的項(xiàng)目名稱、實(shí)施依據(jù)、實(shí)施部門，以省政府名義通過省政府門戶網(wǎng)站向社會公示。

牽頭單位：省工商局、省編委辦

責(zé)任單位：?。ㄖ校┲庇嘘P(guān)部門、各市政府

完成時限：2016年4月底

（三）編制行政審批事項(xiàng)審批標(biāo)準(zhǔn)。

各審批部門要嚴(yán)格按照法定條件和法定程序，逐項(xiàng)制定審批標(biāo)準(zhǔn)，列明設(shè)定依據(jù)、申請條件、辦理流程、辦理時限、辦理機(jī)構(gòu)等，并予以公示。

牽頭單位：?。ㄖ校┲庇嘘P(guān)部門

責(zé)任單位：各市政府

完成時限：2016年6月底完成并持續(xù)推進(jìn)

（四）實(shí)現(xiàn)全省行政審批事項(xiàng)網(wǎng)上辦理。

貫徹落實(shí)《遼寧省人民政府關(guān)于印發(fā)遼寧省網(wǎng)上審批平臺建設(shè)工作方案的通知》（遼政發(fā)〔2014〕31號），加快推進(jìn)省網(wǎng)上審批平臺建設(shè)，到2016年底前實(shí)現(xiàn)全省所有非涉密的行政審批事項(xiàng)網(wǎng)上辦理和集中監(jiān)管，通過省網(wǎng)上審批平臺向社會公示受理、審查、批準(zhǔn)等審批信息。

牽頭單位：省網(wǎng)上審批工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室

責(zé)任單位：省（中）直有關(guān)部門、各市政府

完成時限：2016年底

（五）編制市場主體監(jiān)管職責(zé)目錄。

制定公布《遼寧省市場主體監(jiān)管職責(zé)目錄（2015年版）》，以清單方式明確行政審批事項(xiàng)監(jiān)管責(zé)任主體，以及其他需要實(shí)施行業(yè)監(jiān)管的主管部門，厘清政府部門監(jiān)管職責(zé)，并實(shí)施動態(tài)管理。各部門依據(jù)《遼寧省市場主體監(jiān)管職責(zé)目錄》，制定加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的實(shí)施辦法，明確本部門承擔(dān)的監(jiān)管職責(zé)、法律依據(jù)、監(jiān)管措施、工作機(jī)制等。按照國務(wù)院和省政府要求，切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。

牽頭單位：省工商局、省編委辦

責(zé)任單位：?。ㄖ校┲庇嘘P(guān)部門、各市政府

完成時限：2016年1月底完成并持續(xù)推進(jìn)

（六）工商部門履行“雙告知”職責(zé)。

強(qiáng)化信息化支撐保障，根據(jù)省政府公布的工商登記后置審批事項(xiàng)目錄和申請人的經(jīng)營范圍，工商登記業(yè)務(wù)系統(tǒng)自動生成需要后置審批的事項(xiàng)。在辦理登記注冊時，工商部門要告知申請人需要申請后置審批的經(jīng)營項(xiàng)目和相應(yīng)的審批部門，并由申請人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動。在辦理登記注冊后，工商部門對經(jīng)營項(xiàng)目的審批部門明確的，要將市場主體登記注冊信息及時告知相關(guān)審批部門；對經(jīng)營項(xiàng)目的審批部門不明確或不涉及審批的，將市場主體登記注冊信息及時在省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享交換平臺上發(fā)布，相關(guān)審批部門或行業(yè)主管部門應(yīng)及時查詢，根據(jù)職責(zé)做好后續(xù)監(jiān)管工作。

在實(shí)現(xiàn)信息化手段前，在辦理登記注冊時，工商部門可告知申請人登錄省政府門戶網(wǎng)站查看省政府公布的工商登記后置審批事項(xiàng)目錄，并由申請人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動；在辦理登記注冊后，對經(jīng)營項(xiàng)目的審批部門明確的，要將市場主體登記注冊信息以書面形式或電子郵件形式告知相關(guān)審批部門。

牽頭單位：省工商局

責(zé)任單位：省（中）直有關(guān)部門、各市政府

完成時限：2016年底完成并持續(xù)推進(jìn)

（七）實(shí)行政府部門信息統(tǒng)一公示。

制定《遼寧省政府部門公示企業(yè)信息管理辦法》，編制政府部門企業(yè)信息公示目錄，通過省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，向社會公示政府各部門在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰以及其他依法應(yīng)當(dāng)公示的企業(yè)信息，同時將省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示的企業(yè)信息及時推送到省信用數(shù)據(jù)交換平臺，實(shí)現(xiàn)信息共享。

牽頭單位：省工商局

責(zé)任單位：省（中）直有關(guān)部門、各市政府

完成時限：2016年底完成并持續(xù)推進(jìn)

（八）建立健全聯(lián)合懲戒機(jī)制。

制定《遼寧省失信企業(yè)聯(lián)合懲戒實(shí)施辦法》，編制政府部門失信聯(lián)合懲戒目錄，明確聯(lián)合懲戒措施，建立健全跨部門聯(lián)動響應(yīng)機(jī)制和失信懲戒機(jī)制，在經(jīng)營、投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、招投標(biāo)、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當(dāng)事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機(jī)制。

牽頭單位：省工商局、省發(fā)展改革委

責(zé)任單位：?。ㄖ校┲庇嘘P(guān)部門、各市政府

完成時限：2016年底完成并持續(xù)推進(jìn)

（九）建立信息互聯(lián)共享機(jī)制。

加快建設(shè)省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享交換平臺，對各級政府有關(guān)部門涉及市場主體的工商登記、行政審批和執(zhí)法監(jiān)管等信息實(shí)行集中匯聚、有序共享和綜合應(yīng)用，為工商部門履行向相關(guān)審批部門“告知”職責(zé)、各級政府部門統(tǒng)一公示企業(yè)信息和實(shí)施失信聯(lián)合懲戒、建立與司法機(jī)關(guān)信息共享和協(xié)調(diào)合作機(jī)制等提供信息化支撐保障，實(shí)現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門及其他相關(guān)部門之間的信息實(shí)時傳遞和無障礙交換，將證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動、執(zhí)法協(xié)作等方面的制度措施有機(jī)貫通，支撐事中事后監(jiān)管。

牽頭單位：省工商局、省發(fā)展改革委

責(zé)任單位：?。ㄖ校┲庇嘘P(guān)部門、各市政府

完成時限：2016年底完成并持續(xù)推進(jìn)

（十）推廣“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。

按照推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的有關(guān)要求，普遍推廣隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制。省政府各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)制定完善具體實(shí)施方案，建立健全市場主體名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，通過搖號等方式，從市場主體名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員。

牽頭單位：省編委辦

責(zé)任單位：?。ㄖ校┲庇嘘P(guān)部門、各市政府

完成時限：持續(xù)推進(jìn)

（十一）防范化解風(fēng)險。

工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門要按照法定職責(zé)牽頭組織有關(guān)部門加強(qiáng)監(jiān)管風(fēng)險監(jiān)測和分析研判，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，整合抽查抽檢、網(wǎng)絡(luò)市場定向監(jiān)測、違法失信、投訴舉報等相關(guān)信息，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警。要建立健全網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管分工協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化線上線下一體化監(jiān)管。要通過信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運(yùn)用提醒、約談、告誡等手段，強(qiáng)化對市場主體及有關(guān)人員的事中監(jiān)管，及時化解市場風(fēng)險。要針對存在違法違規(guī)行為的市場主體強(qiáng)化事后監(jiān)管，依法及時認(rèn)定違法違規(guī)行為的種類和性質(zhì)，組織有關(guān)部門依據(jù)各自職能共同參與處置。

牽頭單位：省（中）直有關(guān)部門

責(zé)任單位：各市政府

完成時限：持續(xù)推進(jìn)

（十二）探索綜合執(zhí)法模式。

探索推進(jìn)統(tǒng)一市場監(jiān)管和綜合執(zhí)法模式，按照減少層次、整合隊伍、提高效率的原則，配置執(zhí)法力量。大幅減少市縣兩級政府執(zhí)法隊伍種類。加強(qiáng)執(zhí)法聯(lián)動，形成監(jiān)管合力。

牽頭單位：省編委辦

責(zé)任單位：省（中）直有關(guān)部門、各市政府

完成時限：持續(xù)推進(jìn)

（十三）引導(dǎo)市場主體自治。

采取守信激勵和失信懲戒措施，促使市場主體強(qiáng)化主體責(zé)任，在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營銷宣傳、售后服務(wù)、信息公示等各方面切實(shí)履行法定義務(wù)。引導(dǎo)市場主體充分認(rèn)識信用狀況對自身發(fā)展的關(guān)鍵作用，主動接受社會監(jiān)督，提高誠信自治水平。鼓勵支持市場主體通過互聯(lián)網(wǎng)為交易當(dāng)事人提供公平、公正的信用評價服務(wù)，客觀公正記錄、公開交易評價和消費(fèi)評價信息。

牽頭單位：?。ㄖ校┲庇嘘P(guān)部門

責(zé)任單位：各市政府

完成時限：持續(xù)推進(jìn)

（十四）推進(jìn)行業(yè)自律。

高度重視并切實(shí)創(chuàng)造有利條件，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會對促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的重要作用。將行業(yè)協(xié)會商會的意見建議作為制定法規(guī)、重大政策及評估執(zhí)行效果的重要參考。建立政府與行業(yè)協(xié)會商會間的信用信息互聯(lián)共享機(jī)制。在事中事后監(jiān)管的各個環(huán)節(jié)建立行業(yè)協(xié)會商會的參與機(jī)制。發(fā)揮和借重行業(yè)協(xié)會商會在權(quán)益保護(hù)、資質(zhì)認(rèn)定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。支持行業(yè)協(xié)會商會開展行業(yè)信用評價工作，建立健全企業(yè)信用檔案，完善行業(yè)信用體系。通過政府購買服務(wù)等方式，委托行業(yè)協(xié)會商會開展信用評價、咨詢服務(wù)、法律培訓(xùn)、監(jiān)管效果評估，推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法和行業(yè)自律的良性互動。

牽頭單位：省（中）直有關(guān)部門

責(zé)任單位：各市政府

完成時限：持續(xù)推進(jìn)

（十五）鼓勵社會監(jiān)督。

充分發(fā)揮市場專業(yè)化服務(wù)組織的監(jiān)督作用。依托消費(fèi)者協(xié)會等社會組織，及時了解市場監(jiān)管領(lǐng)域的突出問題，有針對性地加強(qiáng)監(jiān)督檢查。積極發(fā)揮會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)檢測認(rèn)證機(jī)構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用。支持仲裁機(jī)構(gòu)、調(diào)解組織等通過裁決、調(diào)解等方式解決市場主體之間的爭議。積極構(gòu)建第三方評估機(jī)制，培育、發(fā)展社會信用評價機(jī)構(gòu)，支持開展信用評級，提供客觀公正的市場主體資信信息。支持探索開展社會化的信用信息公示服務(wù)。積極發(fā)揮社會輿論的監(jiān)督作用，健全公眾參與監(jiān)督的激勵機(jī)制，形成消費(fèi)者“用腳投票”的倒逼機(jī)制，創(chuàng)造條件鼓勵群眾積極舉報違法經(jīng)營行為，充分利用新媒體等手段及時收集社會反映的問題。

牽頭單位：?。ㄖ校┲庇嘘P(guān)部門

責(zé)任單位：各市政府

完成時限：持續(xù)推進(jìn)

三、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

實(shí)行“先照后證”改革，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，涉及的部門多、范圍廣、情況復(fù)雜，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。各地區(qū)、各部門要高度重視，建立健全政府主導(dǎo)、部門主抓、社會參與、統(tǒng)籌推進(jìn)的工作機(jī)制，強(qiáng)化組織保障、機(jī)制保障、經(jīng)費(fèi)保障。要強(qiáng)化執(zhí)行力度，切實(shí)解決改革中遇到的具體問題，確保改革措施有序推進(jìn)、落實(shí)到位。各部門要及時掌握和研究改革過程中遇到的新情況、新問題，加強(qiáng)指導(dǎo)，鼓勵探索，協(xié)調(diào)推進(jìn)。

（二）落實(shí)工作責(zé)任。

各地區(qū)、各部門要科學(xué)籌劃，精心組織，周密部署，緊緊圍繞重點(diǎn)工作任務(wù)，按照職責(zé)分工，進(jìn)一步細(xì)化分解，制定具體配套措施和落實(shí)辦法。定期向省政府報送工作進(jìn)展情況，及時反饋實(shí)施過程中遇到的問題，采取有力有效措施，認(rèn)真妥善加以解決。

（三）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。

各地區(qū)、各部門要通過多種途徑、多種形式宣傳事中事后監(jiān)管各部門職責(zé)、措施、工作進(jìn)展情況和成效，鼓勵和引導(dǎo)全社會參與，形成理解、關(guān)心、支持改革的良好氛圍和輿論監(jiān)督環(huán)境。

（四）強(qiáng)化督促檢查。

省工商局會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)對本實(shí)施意見落實(shí)工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、跟蹤了解、督促檢查，確保改革各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序。省審計廳要加強(qiáng)對政策落實(shí)情況的跟蹤審計，加大對履行法定監(jiān)管職責(zé)等方面的審計力度。

遼寧省人民政府

2016年1月14日