晉市監(jiān)發(fā)〔2022〕281號

各市市場監(jiān)管局，示范區(qū)市場監(jiān)管局，省局各業(yè)務(wù)處（室、局） ：

為進(jìn)一步規(guī)范我省市場監(jiān)管部門行政處罰自由裁量權(quán)的準(zhǔn)確適用，保障自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》《山西省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》等規(guī)定，我局結(jié)合工作實際制定了《山西省市場監(jiān)督管理部門輕微違法從輕減輕行政處罰事項清單》（以下簡稱“本清單”），并就實施中的具體要求通知如下。

一、要綜合研究、準(zhǔn)確適用裁量基準(zhǔn)

本清單作為《山西省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》的具體規(guī)范，也是《山西省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量基準(zhǔn)（試行）》和《山西省市場監(jiān)管領(lǐng)域包容免罰清單（試行）》的延伸，它們共同構(gòu)建起我省市場監(jiān)管行政處罰從不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰到從重處罰的全面系統(tǒng)性的處罰裁量基準(zhǔn)制度。各級市場監(jiān)管部門在自由裁量時，要注重事實與證據(jù)的對照、案件與基準(zhǔn)的對照、基準(zhǔn)與規(guī)則的對照，也要注意各裁量幅度間的過渡銜接，把握好法理情，統(tǒng)籌好時度效，確保準(zhǔn)確裁量。

二、要認(rèn)真領(lǐng)會、深刻把握適用原則

公平公正原則，確保“類案同罰”，執(zhí)法機關(guān)要加強案件總結(jié)與檢索能力，對違法行為主體、事實、情節(jié)、性質(zhì)、危害程度類似的案件，法律適用、處罰結(jié)果應(yīng)基本一致。

過罰相當(dāng)原則，避免“小過重罰”，處罰幅度要與違法行為事實、性質(zhì)、情節(jié)等相當(dāng)，裁量時要適當(dāng)考慮違法行為人的主觀惡意性、經(jīng)營收益和成本、社會危害，使處罰作為警示教育當(dāng)事人規(guī)范經(jīng)營的手段，而非目的。

合法性原則，強化“證據(jù)意識”，多數(shù)不當(dāng)裁量的案例均因證據(jù)不足導(dǎo)致，要將證據(jù)意識貫穿于認(rèn)定違法事實、對照適用裁量、履行法定程序、制作處罰決定文書的全過程，依法嚴(yán)格履職，不得枉法處罰。

三、要正確執(zhí)行清單事項

1.法律、法規(guī)和規(guī)章明確規(guī)定應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的，不得給予處罰，不得以從輕減輕處罰代替。

2.對涉及國家安全、公共安全、人身健康、生命安全和生態(tài)環(huán)境保護(hù)等重點領(lǐng)域，因突發(fā)事件啟動應(yīng)急管理的特定時期，以及嚴(yán)重擾亂公平競爭市場秩序的違法行為，不適用本清單的規(guī)定。

3.本清單并不是所有從輕減輕處罰事項的“萬能表”，清單中所列減輕處罰事項主要選取了違法行為常見易犯不觸碰安全底線，且違法主體多為小微經(jīng)營者，行為人主觀惡意小，起罰點較高，執(zhí)法實際需求多的事項。為保持政策統(tǒng)一性，清單中的從輕處罰內(nèi)容按照省局裁量基準(zhǔn)的內(nèi)容編寫，方便與減輕處罰作對比，若省局裁量基準(zhǔn)有調(diào)整變動，則應(yīng)按照新的規(guī)定適用。

4.清單中未列明的違法行為，執(zhí)法機關(guān)要依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《山西省市場監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》等規(guī)定，嚴(yán)格判定裁量，依法從輕減輕處罰。

5.清單中的法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件有修改變動的，要動態(tài)調(diào)整依法適用。

本規(guī)定自2023年2月1日起施行。

附件：山西省市場監(jiān)督管理部門輕微違法從輕減輕處罰事項清單（見網(wǎng)絡(luò)版）

山西省市場監(jiān)督管理局

2022年12月16日

（此件公開發(fā)布）

山西省市場監(jiān)督管理部門輕微違法從輕減輕處罰事項清單（見網(wǎng)絡(luò)版）.docx.docx