市藥監(jiān)局，各區(qū)市場監(jiān)管局，委機(jī)關(guān)各處室及執(zhí)法總隊(duì)：

為貫徹《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見》要求，踐行監(jiān)管為民理念，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，推行服務(wù)型執(zhí)法，規(guī)范涉企執(zhí)法行為，激發(fā)經(jīng)營主體活力，優(yōu)化營商環(huán)境，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合本市市場監(jiān)督管理工作實(shí)際，市市場監(jiān)管委制定了《天津市市場監(jiān)督管理首違不罰清單》《天津市市場監(jiān)督管理輕微免罰清單》《天津市市場監(jiān)督管理減輕處罰清單》（以下簡稱《首違不罰清單》《輕微免罰清單》《減輕處罰清單》），已經(jīng)第15次委主任辦公會(huì)議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

一、名詞解釋

首違不罰：是指適用《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款中“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”的規(guī)定，不予行政處罰。

輕微免罰：是指適用《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款中“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰”的規(guī)定，不予行政處罰。

減輕處罰：是指對(duì)符合減輕行政處罰條件的違法行為，適用法定行政處罰最低限度以下的處罰幅度或者處罰種類。包括在罰則規(guī)定的最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額，也包括在罰則規(guī)定并處時(shí)不并處，或者在罰則規(guī)定的處罰種類之外選擇更輕的處罰種類。

二、判定標(biāo)準(zhǔn)

（一）關(guān)于“違法行為輕微”的判定

違法行為輕微，可以結(jié)合下列因素綜合判定：

（1）主觀過錯(cuò)較小；

（2）違法手段輕微；

（3）違法行為持續(xù)時(shí)間較短；

（4）沒有違法所得，或者違法所得金額較??；

（5）案涉貨值金額較小，或者案涉產(chǎn)品、服務(wù)數(shù)量較少；

（6）其他能夠反映違法行為輕微的因素。

（二）關(guān)于“初次違法”的判定

通過詢問當(dāng)事人、查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和執(zhí)法辦案系統(tǒng)等方式，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人兩年內(nèi)有同種違法行為的，可以認(rèn)定為初次違法。“同種違法行為”是指《首違不罰清單》《輕微免罰清單》《減輕處罰清單》“違法行為類型”項(xiàng)目下同一序號(hào)的違法行為。

“兩年內(nèi)”是指當(dāng)事人上一次違法行為受到處理決定之日與本次違法行為發(fā)生之日的時(shí)間間隔未超過兩年。

國家藥品監(jiān)督管理局對(duì)藥品監(jiān)督管理“初次違法”另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（三）關(guān)于“危害后果輕微”和“沒有造成危害后果”的判定

1.危害后果輕微，可以結(jié)合下列因素綜合判定：

（1）危害程度較輕；

（2）危害范圍較小；

（3）未造成明顯社會(huì)影響；

（4）其他能夠反映危害后果輕微的因素。

2.符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，可以判定為“沒有造成危害后果”：

（1）違法行為有特定對(duì)象的，未造成特定對(duì)象人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失；

（2）違法行為沒有特定對(duì)象的，未造成不良社會(huì)影響。

（四）關(guān)于“及時(shí)改正”的判定

符合以下標(biāo)準(zhǔn)之一的，可以認(rèn)定為“及時(shí)改正”：

（一）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前，主動(dòng)改正；

（二）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后、責(zé)令改正之前，主動(dòng)改正；

（三）在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正后，按要求改正。

當(dāng)事人停止違法行為，或者當(dāng)事人通過整改使其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)符合法定要求的，可以認(rèn)定為“改正”。

國家藥品監(jiān)督管理局對(duì)藥品監(jiān)督管理“及時(shí)改正”另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

三、有關(guān)要求

（一）調(diào)查取證

在調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)依法全面、客觀、公正地收集有關(guān)證據(jù)，不得只收集對(duì)當(dāng)事人有利或不利的證據(jù)。調(diào)查當(dāng)事人是否初次違法，可以采取詢問當(dāng)事人、查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和執(zhí)法辦案系統(tǒng)等方式進(jìn)行綜合判定。

（二）行政處理決定

在立案前核查階段，經(jīng)核查認(rèn)為符合《首違不罰清單》《輕微免罰清單》的，可以依據(jù)《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條規(guī)定不予立案。立案后調(diào)查認(rèn)為符合《首違不罰清單》《輕微免罰清單》的，應(yīng)當(dāng)實(shí)施事先告知并作出不予行政處罰決定；符合《減輕處罰清單》的，應(yīng)當(dāng)按照減輕處罰作出行政處罰決定。減輕處罰不適用簡易程序。

（三）依據(jù)援引

《首違不罰清單》《輕微免罰清單》《減輕處罰清單》可以作為不予行政處罰、減輕行政處罰裁量說理的內(nèi)容，但不得直接作為不予行政處罰、減輕行政處罰的依據(jù)。

（四）堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合

對(duì)當(dāng)事人實(shí)施首違不罰、輕微免罰、減輕處罰的，要通過責(zé)令改正、說服教育、勸導(dǎo)示范、指導(dǎo)約談等方式，督促引導(dǎo)當(dāng)事人積極整改，依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法政治效果、法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一。

（五）保障群眾合法權(quán)益

對(duì)當(dāng)事人實(shí)施首違不罰、輕微免罰、減輕處罰的，要引導(dǎo)其依法退賠消費(fèi)者損失；監(jiān)督當(dāng)事人依法履行召回義務(wù)，并對(duì)非法產(chǎn)品依法采取無害化處理、銷毀等措施，避免再次流入市場。對(duì)發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)加大抽檢和日常監(jiān)管頻次；要加強(qiáng)源頭治理，對(duì)非法產(chǎn)品追蹤溯源，不屬于市場監(jiān)管部門職能的，及時(shí)通報(bào)相關(guān)部門。

（六）其他

1.對(duì)未列入《首違不罰清單》《輕微免罰清單》《減輕處罰清單》的違法行為，符合《行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予行政處罰、減輕行政處罰條件的，應(yīng)依法不予行政處罰、減輕行政處罰。

2.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先行責(zé)令改正，拒不改正才給予行政處罰的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

3.上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)首違不罰、輕微免罰、減輕處罰作出規(guī)定的，優(yōu)先適用上級(jí)機(jī)關(guān)的規(guī)定。

4.《首違不罰清單》《輕微免罰清單》《減輕處罰清單》將根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章修訂情況并結(jié)合執(zhí)法實(shí)踐需要進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

四、本通知自發(fā)布之日起施行，有效期五年。

附件： 

1.天津市市場監(jiān)督管理首違不罰清單.docx

2.天津市市場監(jiān)督管理輕微免罰清單.docx

3.天津市市場監(jiān)督管理減輕處罰清單.doc

2025年12月30日

（此件主動(dòng)公開）