獲總局資質(zhì)認(rèn)定的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用

風(fēng)險(xiǎn)分類管理規(guī)范（試行）

第一章 總則

第一條（制定目的和依據(jù)） 為了提升檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的科學(xué)性、精準(zhǔn)性、有效性，完善信用監(jiān)管機(jī)制，提升監(jiān)管效能，根據(jù)《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見(jiàn)》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條（信用風(fēng)險(xiǎn)分類的定義） 本規(guī)范適用于經(jīng)總局認(rèn)定資質(zhì)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)。

本規(guī)范所稱的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理（以下簡(jiǎn)稱信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理），是指市場(chǎng)監(jiān)管總局以檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)事前、事中、事后監(jiān)督管理等情況為基礎(chǔ)，按照信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系，通過(guò)信息化等手段，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)分類，并根據(jù)分類結(jié)果實(shí)施差異化監(jiān)督管理的活動(dòng)。

第三條（職責(zé)分工） 認(rèn)可檢測(cè)司負(fù)責(zé)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，推動(dòng)建立相關(guān)制度、信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理平臺(tái)，并根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)實(shí)施差異化監(jiān)管措施。

認(rèn)可檢測(cè)司委托技術(shù)支撐單位負(fù)責(zé)協(xié)助研究構(gòu)建信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系、整合歸集信用風(fēng)險(xiǎn)信息等技術(shù)支撐工作。

第四條（基本原則） 信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理堅(jiān)持準(zhǔn)確定位、服務(wù)監(jiān)管，明確標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)分類，強(qiáng)化應(yīng)用、分類施策，協(xié)同高效、共享共用的基本原則。

第五條（應(yīng)用范圍）信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果僅作為市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)配置監(jiān)管資源，實(shí)施差異化監(jiān)管的參考依據(jù)，不向社會(huì)公開(kāi)公示，不影響、不限制檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)參與市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)。

第二章 信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管

第六條（分類指標(biāo)） 基于基礎(chǔ)信息、經(jīng)營(yíng)狀況、監(jiān)管執(zhí)法、能力水平、技術(shù)創(chuàng)新等維度，建立信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系，并根據(jù)監(jiān)管工作實(shí)際進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整和優(yōu)化。

第七條（分類信息）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用分類指標(biāo)信息應(yīng)當(dāng)“應(yīng)歸盡歸”，記錄及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范、完整。

第八條（管理模型）在通用型企業(yè)信用分類管理模型基礎(chǔ)上，結(jié)合檢驗(yàn)檢測(cè)領(lǐng)域特點(diǎn)，建立專業(yè)性信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理模型。

第九條（分類類別） 根據(jù)國(guó)家信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求，按照定量與定性判定規(guī)則，依托管理平臺(tái)將檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)按照信用風(fēng)險(xiǎn)從低到高分為A類(信用風(fēng)險(xiǎn)低)、B類(信用風(fēng)險(xiǎn)一般)、C類(信用風(fēng)險(xiǎn)較高)和D 類(信用風(fēng)險(xiǎn)高)。

A、B、C、D四類檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的具體分類標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)各類指標(biāo)權(quán)重變化動(dòng)態(tài)調(diào)整。

第十條（D類機(jī)構(gòu)） 存在下列情形之一的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，信用風(fēng)險(xiǎn)分類應(yīng)直接認(rèn)定為D類。

（一）檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)作出虛假承諾或者提交虛假申請(qǐng)材料，由資質(zhì)認(rèn)定部門(mén)依照《行政許可法》等相關(guān)規(guī)定撤銷資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)或者相應(yīng)資質(zhì)認(rèn)定事項(xiàng)的；

（二）因出具不實(shí)、虛假檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告，被行政處罰的;

（三）轉(zhuǎn)讓、出租、出借資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)或者標(biāo)志或者使用已經(jīng)過(guò)期資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)或者標(biāo)志的;

（四）三年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的；

（五）對(duì)行政檢查不予配合和協(xié)助，拒絕、隱瞞或者不如實(shí)提供相關(guān)材料和信息的；

（六）發(fā)生重特大安全生產(chǎn)、環(huán)境污染等事故，或者被投訴舉報(bào)，引發(fā)重大輿情事件，經(jīng)調(diào)查存在違法違規(guī)行為的;

（七）未按照市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)要求參加能力驗(yàn)證，提供虛假能力驗(yàn)證結(jié)果或能力驗(yàn)證項(xiàng)目結(jié)果均判定為“不合格”；或能力驗(yàn)證的二次結(jié)果判定為“不合格”的;

（八）被市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)列入嚴(yán)重違法失信名單，被人民法院列為失信被執(zhí)行人，或者被列入其他各類行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)“黑名單”的;

（九）若檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)獲得認(rèn)可資格，在認(rèn)可過(guò)程中發(fā)現(xiàn)出具虛假報(bào)告/證書(shū)等不誠(chéng)信行為，由認(rèn)可機(jī)構(gòu)依據(jù)認(rèn)可規(guī)定撤銷認(rèn)可資格的；

（十）總局通用型信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果為D類的；

（十一）其他嚴(yán)重違反法律、法規(guī)等情形的。

第十一條（分類周期） 信用風(fēng)險(xiǎn)分類周期為1年。每年4月1日前, 技術(shù)支撐單位對(duì)照信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理指標(biāo)體系，結(jié)合上一年度監(jiān)督檢查等情況提出檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類建議，并報(bào)認(rèn)可檢測(cè)司綜合研判后確定信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果。

第三章 差異化監(jiān)管措施

第十二條（分類施策） 根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，對(duì)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)實(shí)施差異化監(jiān)管措施：

（一）對(duì)A類檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，除投訴舉報(bào)、數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)異常、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，一般不主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；

（二）對(duì)B類檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，實(shí)行常規(guī)監(jiān)管，按照常規(guī)比例和頻次開(kāi)展監(jiān)督檢查；

（三）對(duì)C類檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管，適當(dāng)提高檢查比例和頻次，加強(qiáng)行政指導(dǎo)或行政約談，對(duì)資質(zhì)認(rèn)定相關(guān)申請(qǐng)一般不再適用告知承諾方式；

（四）對(duì)D類檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，有針對(duì)性地提高檢查比例和頻次，必要時(shí)主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，加強(qiáng)行政指導(dǎo)或行政約談，對(duì)資質(zhì)認(rèn)定相關(guān)申請(qǐng)不再適用告知承諾方式。

第十三條（激勵(lì)措施） 鼓勵(lì)A(yù)類、B類的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)作為能力驗(yàn)證或比對(duì)活動(dòng)的主導(dǎo)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu);支持A類、B類的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)采用告知承諾制方式申請(qǐng)檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定項(xiàng)目的變更、增項(xiàng)等。

第十四條（協(xié)同運(yùn)用） 建立檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果與市場(chǎng)監(jiān)管行政許可、監(jiān)督抽查、綜合執(zhí)法等共享機(jī)制，拓展信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果的應(yīng)用場(chǎng)景。

第四章 責(zé)任追究

第十五條 信用分類管理部門(mén)與技術(shù)支撐機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)采取有效措施做好檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)信息保護(hù)，對(duì)擅自篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露或者利用相關(guān)信息謀取私利等行為，依法追究相關(guān)責(zé)任。

第十六條 公民、法人或其他組織以營(yíng)利為目的非法批量獲取信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理數(shù)據(jù)，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理信息化系統(tǒng)運(yùn)行產(chǎn)生不良影響，或非法篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

第五章 附則

第十七條 本規(guī)范由市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)可檢測(cè)司負(fù)責(zé)解釋。

第十八條 本規(guī)范自發(fā)布之日起實(shí)施。