省藥監(jiān)局，各州、市市場監(jiān)督管理局，省局各有關處室、所屬事業(yè)單位，有關檢驗檢測機構：

《云南省檢驗檢測機構信用風險分類管理辦法》已經(jīng)省市場監(jiān)管局2025年第7次局務會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真抓好貫徹落實。

云南省市場監(jiān)督管理局

2025年7月24日

（此件公開發(fā)布）

云南省檢驗檢測機構信用風險分類管理辦法

第一章  總則

第一條  為加強全省檢驗檢測機構監(jiān)督管理和誠信體系建設，構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制，提升監(jiān)管的科學性、精準性、有效性，降低社會治理制度性成本，依據(jù)《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》《檢驗檢測機構監(jiān)督管理辦法》《檢驗檢測機構能力驗證管理辦法》《市場監(jiān)管總局關于推進企業(yè)信用風險分類管理進一步提升監(jiān)管效能的意見》等有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱檢驗檢測機構是指依法成立，取得云南省市場監(jiān)督管理局頒發(fā)的檢驗檢測機構資質認定證書的專業(yè)技術組織。

本辦法所稱檢驗檢測機構信用風險分類管理，是指市場監(jiān)督管理部門以檢驗檢測機構的事前、事中、事后監(jiān)督管理等情況為基礎，按照檢驗檢測機構信用風險分類指標體系，通過信息化手段，對檢驗檢測機構的信用風險進行自動分類，并根據(jù)分類結果實施差異化監(jiān)督管理的活動。

第三條  云南省市場監(jiān)督管理局負責全省檢驗檢測機構信用風險分類管理的統(tǒng)籌協(xié)調和制度建立，組織指導全省檢驗檢測機構信用風險分類管理工作，建立管理云南省檢驗檢測機構信用風險分類管理平臺（以下簡稱“管理平臺”）。

全省各級市場監(jiān)督管理部門按照“誰產生、誰提供、誰負責”的信用信息歸集共享原則，將檢驗檢測領域的行政許可審查、監(jiān)督檢查、能力驗證、行政處罰、投訴舉報等信息依法依規(guī)錄入相關業(yè)務系統(tǒng)后自動歸集到管理平臺，并依據(jù)信用風險分類結果采取差異化的監(jiān)管措施。

第四條  檢驗檢測機構信用風險分類管理遵循依法依規(guī)、科學合理、客觀公正、動態(tài)管理、分類實施、協(xié)同運用的原則。

檢驗檢測機構信用風險分類結果作為市場監(jiān)督管理部門配置監(jiān)管資源、實施差異化監(jiān)管的依據(jù)，不作為對檢驗檢測機構的信用評價。

第二章  指標體系建設

第五條  云南省市場監(jiān)督管理局從資質認定、監(jiān)督檢查、行政處罰、投訴舉報、能力驗證、統(tǒng)計年報和基礎信息等七個維度，以1年為1個信用風險分類周期，建立科學有效、運行規(guī)范的檢驗檢測機構信用風險分類管理指標體系，并實施動態(tài)管理和優(yōu)化調整。

第六條  檢驗檢測機構信用風險分類指標信息應當“應歸盡歸”，記錄及時、準確、規(guī)范、完整。

第七條  云南省市場監(jiān)督管理局在通用型企業(yè)信用風險分類管理模式基礎上，結合檢驗檢測領域特點，建立專業(yè)型信用風險分類模型。

第三章  信用風險分類

第八條  根據(jù)國家信用風險分類管理要求，云南省市場監(jiān)督管理局依托管理平臺，結合定量與定性判定規(guī)則，按照信用風險狀況由低到高將檢驗檢測機構分類為信用風險低（A類）、信用風險一般（B類）、信用風險較高（C類）、信用風險高（D類）四類，動態(tài)更新數(shù)據(jù)。

第九條  滿足下列全部條件的檢驗檢測機構，應定為A類機構：

（一）在監(jiān)督檢查中或者被投訴舉報后，經(jīng)調查核實未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，或者發(fā)現(xiàn)存在不符合《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》《檢驗檢測機構監(jiān)督管理辦法》等有關規(guī)定，但無需追究行政和刑事法律責任，采用說服教育、提醒敦促、約談糾正等非強制性手段予以處理的；

（二）及時報送統(tǒng)計年報的；

（三）參加云南省市場監(jiān)督管理局組織的能力驗證、授權簽字人考核結果均為“合格”的。

第十條  滿足下列全部條件的檢驗檢測機構，應定為B類機構：

（一）在監(jiān)督檢查中或者被投訴舉報后，經(jīng)調查發(fā)現(xiàn)情節(jié)輕微的違法違規(guī)行為，被責令限期改正但不涉及行政處罰的；

（二）及時報送統(tǒng)計年報的；

（三）參加云南省市場監(jiān)督管理局組織的能力驗證結果全部為“合格”，參加授權簽字人考核結果為“合格”或者“補考合格”的。

檢驗檢測機構在監(jiān)督檢查中或者被投訴舉報后，經(jīng)調查核實不存在依法需要責令改正或者行政處罰的情形，但授權簽字人考核結果為“補考合格”的，應定為B類。

檢驗檢測機構起始默認類別為B類。

第十一條  存在下列情形之一的檢驗檢測機構，應定為C類機構：

（一）被市場監(jiān)督管理部門列入經(jīng)營異常名錄的；

（二）在監(jiān)督檢查中或者被投訴舉報后，經(jīng)調查發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為，被行政處罰的；

（三）在監(jiān)督檢查中被責令限期改正，但逾期未改正或者改正后仍不符合要求的；

（四）基本條件和技術能力不能持續(xù)符合資質認定條件和要求，對外出具資質認定檢驗檢測報告的；

（五）資質認定證書到期后或者超出資質認定證書檢驗檢測能力范圍，對外出具資質認定檢驗檢測報告的；

（六）轉讓、出租、出借資質認定證書或者標志或者使用已經(jīng)過期資質認定證書或者標志的；

（七）未及時報送統(tǒng)計年報的；

（八）參加云南省市場監(jiān)督管理局組織的能力驗證或者授權簽字人考核最終結果為“不合格”的。

第十二條  存在下列情形之一的檢驗檢測機構，應定為D類機構：

（一）檢驗檢測機構作出虛假承諾或者提供虛假申請材料，由資質認定部門依照《中華人民共和國行政許可法》的相關規(guī)定撤銷相應資質認定事項，但不涉及撤銷資質認定證書的；

（二）出具不實、虛假檢驗檢測報告的；

（三）被市場監(jiān)督管理部門列入嚴重違法失信企業(yè)名單，或者被市場監(jiān)督管理部門與其他部門實施聯(lián)合懲戒的；

（四）兩年內受到兩次及以上行政處罰的；

（五）對行政檢查不予配合和協(xié)助，拒絕、隱瞞或者不如實提供相關材料和信息的；

（六）檢驗檢測機構實際地址不存在的；

（七）未按照要求參加云南省市場監(jiān)督管理局組織的能力驗證或者有授權簽字人未按照要求參加授權簽字人考核的；

（八）云南省企業(yè)信用風險分類管理系統(tǒng)中信用風險為D類的；

（九）存在其他嚴重違反法律、法規(guī)情形或者因違法行為移送公安機關處理的。

第十三條  檢驗檢測機構符合多個信用風險分類等級的，按照最高的信用風險等級實施分類管理。

第十四條  檢驗檢測機構信用風險分類依托管理平臺定期更新、調整，全省各級市場監(jiān)督管理部門要在各相關業(yè)務系統(tǒng)中及時錄入檢驗檢測機構資質認定、監(jiān)督檢查、能力驗證、行政處罰、投訴舉報等指標信息，確保檢驗檢測機構信用風險分類準確。

第四章  差異化監(jiān)管措施

第十五條  管理平臺與云南省企業(yè)信用風險分類管理系統(tǒng)等系統(tǒng)或者平臺互聯(lián)互通，分類結果作為市場監(jiān)督管理部門配置檢驗檢測機構監(jiān)管資源、實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管等差異化監(jiān)管的重要依據(jù)。

第十六條  全省各級市場監(jiān)督管理部門應當運用檢驗檢測機構信用風險分類結果，建立健全與信用風險分類相適應的監(jiān)管機制，采取差異化監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調整抽查比例和頻次，提升監(jiān)管精準化和智慧化水平，實現(xiàn)信用風險分類結果在檢驗檢測機構監(jiān)管工作中的常態(tài)化運用。

第十七條  全省各級市場監(jiān)督管理部門在開展檢驗檢測機構“雙隨機、一公開”等監(jiān)管工作中，應當結合信用風險分類結果，按照以下原則確定抽查比例和頻次：

（一）對信用風險分類為A類的檢驗檢測機構，合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)實際情況可不主動實施現(xiàn)場檢查，實現(xiàn)“無事不擾”；

（二）對信用風險分類為B類的檢驗檢測機構，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，按照常規(guī)比例和頻次開展抽查，一般不跨年度連續(xù)對其實施現(xiàn)場檢查。

對成立不滿一年、起始默認類別為B類的檢驗檢測機構，應當適當增加其在B類檢驗檢測機構中的抽查比例。

（三）對信用風險分類為C類的檢驗檢測機構，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，實行重點關注，適當提高抽查比例和頻次。

（四）對信用風險分類為D類的檢驗檢測機構，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，實行嚴格監(jiān)管，每年現(xiàn)場檢查不少于一次。

第十八條  全省各級市場監(jiān)督管理部門按照檢驗檢測機構信用風險分類結果，采取以下差異化服務措施：

對資質認定許可證書有效期內，信用風險分類持續(xù)為A類的檢驗檢測機構，在申請延續(xù)資質認定證書有效期時，可以采取書面審查方式辦理。

（二）對資質認定許可證書有效期內，信用風險分類持續(xù)為B類及以上的檢驗檢測機構，在申請延續(xù)資質認定證書有效期時，被責令改正事項已按要求完成整改的，可以采取書面審查方式辦理。

（三）鼓勵A類和B類的檢驗檢測機構采用告知承諾方式申請檢驗檢測機構資質認定項目的擴項、變更。

符合告知承諾許可條件的C類和D類檢驗檢測機構，采用告知承諾方式申請檢驗檢測機構資質認定項目的擴項、變更的，及時開展現(xiàn)場核查。

（四）鼓勵符合條件的檢驗檢測機構積極參與組織能力驗證或者比對活動。

第十九條  建立全省檢驗檢測機構信用風險分類結果與市場監(jiān)督管理行政許可、監(jiān)督抽查、綜合執(zhí)法等共享機制，推動全省各級市場監(jiān)督管理部門積極探索信用風險分類結果的綜合運用，在辦理相關業(yè)務時，注重參考信用風險分類結果，拓展信用風險分類結果的應用場景。

第二十條  全省各級市場監(jiān)督管理部門應當強化檢驗檢測機構誠信教育，引導檢驗檢測機構和從業(yè)人員加強自身信用建設，壓實機構主體責任，促進檢驗檢測行業(yè)健康有序發(fā)展。

第五章  責任追究

第二十一條  全省各級市場監(jiān)督管理部門及其工作人員，在檢驗檢測機構信用風險分類管理過程中，利用工作之便篡改、虛構、刪除、泄露相關信息，或者利用相關信息謀取私利，情節(jié)嚴重或者造成不良后果的，依法追究相關責任。

第二十二條  公民、法人或者其他組織以營利為目的非法批量獲取、使用檢驗檢測機構信用風險分類管理數(shù)據(jù)，對信用風險分類管理信息化系統(tǒng)運行產生不良影響的，或者非法篡改、虛構、刪除、泄露相關信息的，依法追究相關責任。

第六章  附則

第二十三條  法律、法規(guī)、規(guī)章及上級文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十四條  本辦法由云南省市場監(jiān)督管理局負責解釋。

第二十五條  本辦法自2025年9月1日起實施，有效期為5年。