關(guān)于印發(fā)《遼寧省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》的通知

各市、沈撫示范區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，省局各處、室（局）：

修訂后的《遼寧省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》已經(jīng)2025年第36次省局黨組會(huì)議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

遼寧省市場(chǎng)監(jiān)督管理局             遼寧省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2025年10月16日

（此件公開發(fā)布）

遼寧省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰

裁量權(quán)適用規(guī)則

第一條 為了規(guī)范行政處罰行為，保障市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法行使行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)自然人、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及相關(guān)行政處罰裁量權(quán)規(guī)定，結(jié)合我省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰工作實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條 遼寧省各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)監(jiān)管部門）行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。

第三條 本規(guī)則所稱行政處罰裁量權(quán)是指各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門在實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯(cuò)等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。

第四條 本規(guī)則所稱裁量權(quán)適用規(guī)則是指在行政處罰中行使裁量權(quán)普遍適用的標(biāo)準(zhǔn)或者原則。

裁量權(quán)適用規(guī)則原則上由省市場(chǎng)監(jiān)管局統(tǒng)一制定并適時(shí)調(diào)整，市、縣（區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)管部門直接適用。

第五條 本規(guī)則所稱裁量權(quán)基準(zhǔn)是指市場(chǎng)監(jiān)管部門結(jié)合本轄區(qū)本部門行政管理實(shí)際，按照裁量涉及的不同事實(shí)和情節(jié)，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中的原則性規(guī)定或者具有一定彈性的執(zhí)法權(quán)限、裁量幅度等內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化量化，以特定形式向社會(huì)公布并施行的具體執(zhí)法尺度和標(biāo)準(zhǔn)。

裁量權(quán)基準(zhǔn)原則上由省市場(chǎng)監(jiān)管局統(tǒng)一制定，結(jié)合市場(chǎng)監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章制修訂情況單獨(dú)動(dòng)態(tài)調(diào)整。市、縣(區(qū))市場(chǎng)監(jiān)管部門可以在法定范圍內(nèi)，對(duì)上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的標(biāo)準(zhǔn)、條件、種類、幅度、方式、時(shí)限予以合理細(xì)化量化。

裁量權(quán)基準(zhǔn)實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，原則上在法律、法規(guī)、規(guī)章制修訂之日起六個(gè)月內(nèi)制定或者調(diào)整，并主動(dòng)向社會(huì)公開。法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的行政處罰條款較少的，結(jié)合實(shí)際情況原則上不制定裁量權(quán)基準(zhǔn)。

第六條 市、縣(區(qū))市場(chǎng)監(jiān)管部門有下列情形的，可結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰裁量權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行合理細(xì)化量化，制定本地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門實(shí)施的裁量權(quán)基準(zhǔn):

(一)需依據(jù)本地區(qū)發(fā)布的地方性法規(guī)、政府規(guī)章制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的;

(二)上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)布的裁量權(quán)基準(zhǔn)不能直接適用的;

(三)上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門未制定裁量權(quán)基準(zhǔn)的，可直接依據(jù)本規(guī)則規(guī)定行使行政處罰裁量權(quán)。

第七條 行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則和行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)屬于行政規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)依法按照行政規(guī)范性文件的管理規(guī)定執(zhí)行。

第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章涉及的行政處罰內(nèi)容發(fā)生制修訂時(shí)，省市場(chǎng)監(jiān)管局行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)動(dòng)態(tài)調(diào)整工作按以下程序進(jìn)行：

（一）政策法規(guī)處啟動(dòng)調(diào)整工作，明確具有監(jiān)管執(zhí)法職責(zé)的處室具體負(fù)責(zé)調(diào)整意見；

（二）具有監(jiān)管執(zhí)法職責(zé)的業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)征求基層業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)意見，執(zhí)法稽查局負(fù)責(zé)征求基層執(zhí)法機(jī)構(gòu)意見，將匯總審核后的調(diào)整意見報(bào)政策法規(guī)處。政策法規(guī)處統(tǒng)一匯總后，負(fù)責(zé)征求基層法制機(jī)構(gòu)、法律顧問意見，并負(fù)責(zé)向社會(huì)公開征求意見。

（三）政策法規(guī)處匯總一定時(shí)期內(nèi)動(dòng)態(tài)調(diào)整的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，統(tǒng)一公開發(fā)布。

第九條 市、縣（區(qū)）市場(chǎng)監(jiān)管部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)省市場(chǎng)監(jiān)管局修訂裁量權(quán)適用規(guī)則或者基準(zhǔn)的，由履行監(jiān)管職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者具體實(shí)施裁量規(guī)則和基準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)提出，報(bào)同級(jí)法制機(jī)構(gòu)匯總，由法制機(jī)構(gòu)逐級(jí)提請(qǐng)至省市場(chǎng)監(jiān)管局政策法規(guī)處處理。

第十條 按照“誰制定、誰指導(dǎo)”原則，省市場(chǎng)監(jiān)管局具有監(jiān)管執(zhí)法職責(zé)的處、執(zhí)法稽查局負(fù)責(zé)解釋本處室制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，指導(dǎo)本條線行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用。

第十一條 市場(chǎng)監(jiān)管部門實(shí)施行政處罰，適用本部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)列入處罰案卷歸檔保存。

適用上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)前款情形的，逐級(jí)報(bào)請(qǐng)?jiān)摶鶞?zhǔn)制定部門批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。

第十二條 下級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)與上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)沖突的，應(yīng)當(dāng)適用上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)。

第十三條 行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括違法行為、法定依據(jù)、裁量階次、適用條件和具體標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。同一種違法行為，一般應(yīng)當(dāng)劃分不少于三個(gè)具體裁量階次，并列明每一階次行政處罰的具體情形。

第十四條 制定行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化和量化：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇決定是否給予行政處罰的，明確是否給予行政處罰的具體情形；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，明確適用不同行政處罰種類的具體情形；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，明確劃分易于操作的裁量階次，并確定適用不同階次的具體情形；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處或者并處行政處罰的，明確規(guī)定單處或者并處行政處罰的具體情形；

（五）需要在法定行政處罰種類或者幅度以下減輕行政處罰的，應(yīng)當(dāng)在嚴(yán)格評(píng)估后明確具體情形、適用條件和處罰標(biāo)準(zhǔn)。

第十五條  對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有可選擇的行政處罰幅度的，裁量權(quán)基準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)在幅度范圍內(nèi)劃分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰。

（一）不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰；

（二）減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或者處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額；

（三）從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%（含本數(shù)）部分；

（四）一般行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用一般的處罰種類或者一般的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中30%以上70%以下的部分；

（五）從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%（含本數(shù)）部分。

前款第（一）項(xiàng)不予行政處罰不包括經(jīng)過調(diào)查無違法行為、證據(jù)不足無法認(rèn)定存在違法行為的情形。

第十六條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；

（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的；

（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

第十七條 初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

市場(chǎng)監(jiān)管部門可以依照有關(guān)規(guī)定制定輕微違法行為依法免予處罰清單并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

第十八條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

（四）主動(dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；

（五）配合市場(chǎng)監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或者證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

第十九條 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

（二）積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門調(diào)查并如實(shí)陳述違法事實(shí)、主動(dòng)提供證據(jù)材料的；

（三）違法行為輕微，社會(huì)危害性較小的；

（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（五）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

第二十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：

（一）在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施行為的；

（二）其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。

第二十一條 有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；

（二）教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的；

（四）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對(duì)行政執(zhí)法人員打擊報(bào)復(fù)的；

（五）隱藏、轉(zhuǎn)移、損毀、使用、處置市場(chǎng)監(jiān)管部門依法查封、扣押的財(cái)物或者先行登記保存的證據(jù)的；

（六）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；

（七）其他依法可以從重行政處罰的。

當(dāng)事人因前款第（四）至（六）項(xiàng)所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。

第二十二條 市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法中，可結(jié)合以下因素綜合認(rèn)定當(dāng)事人的違法情形：

（一）違法行為輕微：主觀過錯(cuò)較小；違法行為持續(xù)時(shí)間較短；及時(shí)中止違法行為；沒有違法所得或者違法所得金額較小，案值金額較?。簧姘府a(chǎn)品或者服務(wù)合格或者符合標(biāo)準(zhǔn)等；其他能夠反映違法行為輕微的因素。

（二）及時(shí)改正：在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動(dòng)改正；在市場(chǎng)監(jiān)管部門責(zé)令改正之前主動(dòng)改正；在市場(chǎng)監(jiān)管部門責(zé)令改正后按要求、按時(shí)限改正。市場(chǎng)監(jiān)管部門在作出從輕、減輕處罰或者不予行政處罰的決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮改正情節(jié)。

（三）初次違法：經(jīng)詢問當(dāng)事人，并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及執(zhí)法辦案系統(tǒng)，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有違法行為的，可以認(rèn)定為初次違法。

（四）危害后果輕微：危害程度較輕（如對(duì)市場(chǎng)秩序的擾亂程度輕微，對(duì)消費(fèi)者欺騙、誤導(dǎo)作用較小等）、范圍較?。晃：蠊子谙蛘邷p輕；主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果；主動(dòng)與違法行為損害的對(duì)象達(dá)成和解；其他能夠反映危害后果輕微的因素。

第二十三條 當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)包括故意和過失。沒有主觀過錯(cuò)的舉證責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)。當(dāng)事人是否存在主觀過錯(cuò)，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

（一）當(dāng)事人對(duì)違法行為是否明知或者應(yīng)知；

（二）當(dāng)事人是否有能力控制違法行為及其后果；

（三）當(dāng)事人是否通過合法途徑取得商品；

（四）當(dāng)事人是否取得生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的合法授權(quán)；

（五）其他能夠反映當(dāng)事人主觀狀態(tài)的因素。

法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十四條 除本規(guī)則所列不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰以外的其他應(yīng)予行政處罰的情形為一般行政處罰情形，給予一般行政處罰。

第二十五條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。

可以單處也可以并處的行政處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合裁量的原則決定單處或者并處；適用從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)予以并處。

第二十六條 適用減輕行政處罰的，不得減輕至免予行政處罰。減輕后有罰款金額的，一般不得低于法定裁量幅度最低倍數(shù)或者金額的10%；也可根據(jù)實(shí)際情況酌情確定低于10%以下金額。

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定沒收非法財(cái)物或者違法所得的，應(yīng)當(dāng)予以沒收。

第二十七條 當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況，綜合考慮以下情形，作出裁量決定：

（一）違法行為的持續(xù)時(shí)間;

（二）違法行為的規(guī)模或者涉及的區(qū)域范圍;

（三）當(dāng)事人的違法次數(shù);

（四）違法手段的惡劣程度;

（五）涉案財(cái)物數(shù)量、價(jià)值;

（六）違法所得的數(shù)額;

（七）涉案產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)性;

（八）違法行為的危害后果、社會(huì)影響程度;

（九）當(dāng)事人改正違法行為的情況;

（十）當(dāng)事人配合調(diào)查處理的情況;

（十一）其他裁量情節(jié)。

第二十八條 同一違法行為人實(shí)施兩種以上違法行為的，各違法行為沒有牽連關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)分別裁量，適用本規(guī)則實(shí)施行政處罰。

對(duì)同一違法案件的多個(gè)當(dāng)事人實(shí)施行政處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)區(qū)分不同情節(jié)及其在違法活動(dòng)中所起的作用，分別確定相應(yīng)的處罰種類和處罰幅度。

第二十九條 遵循類案同罰原則。本規(guī)則所稱類案同罰是指市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)本地區(qū)發(fā)生的，違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等相類似的違法行為，作出基本相同的行政處罰。

存在類案同罰情況，不適用類案的市場(chǎng)監(jiān)管部門作出行政處罰時(shí)應(yīng)在案件終結(jié)報(bào)告中說明理由或者另附有關(guān)情況說明。

第三十條 在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告、集體討論記錄、行政處罰決定書等文書中應(yīng)當(dāng)將行政處罰裁量權(quán)的行使情況進(jìn)行表述，適用不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰的,應(yīng)當(dāng)說明理由并具有相應(yīng)情節(jié)的證據(jù)佐證。

第三十一條 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)行政處罰裁量部分予以審核，發(fā)現(xiàn)存在下列情形的，退回辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正：

（一）未說明裁量理由的；

（二）未附相應(yīng)裁量的證據(jù)材料，或者所附相應(yīng)證據(jù)材料不充分的；

（三）建議的處罰種類或者幅度適用不當(dāng)?shù)模?/p>

（四）其他應(yīng)當(dāng)退回辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正的情形。

第三十二條 對(duì)實(shí)施行政處罰裁量權(quán)的監(jiān)督工作，按照法律、法規(guī)和規(guī)章有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 市場(chǎng)監(jiān)管部門通過行政執(zhí)法情況檢查、行政執(zhí)法案卷評(píng)查、依法行政考核、行政執(zhí)法投訴舉報(bào)處理等方式加強(qiáng)對(duì)行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)向被檢查單位及時(shí)反饋。

第三十四條 法律、法規(guī)、規(guī)章或者國務(wù)院、國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局和省政府對(duì)行政處罰裁量權(quán)的行使另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十五條 藥品、化妝品、醫(yī)療器械等行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)按照省藥品監(jiān)督管理局相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 本規(guī)則由遼寧省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第三十七條 本規(guī)則自印發(fā)之日起實(shí)施?！蛾P(guān)于印發(fā) <遼寧省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則> 和相關(guān)裁量權(quán)基準(zhǔn)的通知》（遼市監(jiān)聯(lián)〔2023〕15號(hào)）同時(shí)廢止。