遼寧省人民政府關于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的實施意見(遼政發(fā)〔2016〕10號)

各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：

為深化商事制度改革，強化“先照后證”改革后的事中事后監(jiān)管，維護公平競爭的市場秩序，根據(jù)《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2015〕62號）、《遼寧省人民政府關于深化商事登記制度改革加強事中事后監(jiān)管的意見》（遼政發(fā)〔2015〕38號）精神，現(xiàn)提出如下實施意見。

一、總體要求

按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，厘清各部門市場監(jiān)管職責；加快推進全省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)及數(shù)據(jù)共享交換平臺建設，構建以信息歸集共享為基礎，以信息公示為手段，以信用監(jiān)管為核心的監(jiān)管制度；加快建立健全登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場監(jiān)管機制，實現(xiàn)各部門間依法履職信息的互聯(lián)互通、聯(lián)動響應，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的監(jiān)管格局；加快推進以法治為基礎的社會多元治理，健全社會監(jiān)督機制，構建市場主體自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會共治格局。

二、工作任務

（一）嚴格執(zhí)行工商登記前置審批事項目錄。

通過省政府門戶網(wǎng)站向社會公示工商總局公布的工商登記前置審批事項目錄。經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項目錄中事項的，應當依法報經(jīng)相關審批部門審批后，憑許可文件、證件向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照。經(jīng)營者從事工商登記前置審批事項目錄外事項的，直接向工商部門申請登記注冊，工商部門依法核發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

牽頭單位：省工商局

責任單位：各市政府

完成時限：持續(xù)推進

（二）編制工商登記后置審批事項目錄。

編制涉及市場主體工商登記后置審批事項目錄，具體包括法律、行政法規(guī)、國務院決定設定的和我省地方性法規(guī)、規(guī)章依法設定的行政審批事項，列明具體的項目名稱、實施依據(jù)、實施部門，以省政府名義通過省政府門戶網(wǎng)站向社會公示。

牽頭單位：省工商局、省編委辦

責任單位：?。ㄖ校┲庇嘘P部門、各市政府

完成時限：2016年4月底

（三）編制行政審批事項審批標準。

各審批部門要嚴格按照法定條件和法定程序，逐項制定審批標準，列明設定依據(jù)、申請條件、辦理流程、辦理時限、辦理機構等，并予以公示。

牽頭單位：?。ㄖ校┲庇嘘P部門

責任單位：各市政府

完成時限：2016年6月底完成并持續(xù)推進

（四）實現(xiàn)全省行政審批事項網(wǎng)上辦理。

貫徹落實《遼寧省人民政府關于印發(fā)遼寧省網(wǎng)上審批平臺建設工作方案的通知》（遼政發(fā)〔2014〕31號），加快推進省網(wǎng)上審批平臺建設，到2016年底前實現(xiàn)全省所有非涉密的行政審批事項網(wǎng)上辦理和集中監(jiān)管，通過省網(wǎng)上審批平臺向社會公示受理、審查、批準等審批信息。

牽頭單位：省網(wǎng)上審批工作領導小組辦公室

責任單位：省（中）直有關部門、各市政府

完成時限：2016年底

（五）編制市場主體監(jiān)管職責目錄。

制定公布《遼寧省市場主體監(jiān)管職責目錄（2015年版）》，以清單方式明確行政審批事項監(jiān)管責任主體，以及其他需要實施行業(yè)監(jiān)管的主管部門，厘清政府部門監(jiān)管職責，并實施動態(tài)管理。各部門依據(jù)《遼寧省市場主體監(jiān)管職責目錄》，制定加強事中事后監(jiān)管的實施辦法，明確本部門承擔的監(jiān)管職責、法律依據(jù)、監(jiān)管措施、工作機制等。按照國務院和省政府要求，切實履行監(jiān)管職責，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。

牽頭單位：省工商局、省編委辦

責任單位：?。ㄖ校┲庇嘘P部門、各市政府

完成時限：2016年1月底完成并持續(xù)推進

（六）工商部門履行“雙告知”職責。

強化信息化支撐保障，根據(jù)省政府公布的工商登記后置審批事項目錄和申請人的經(jīng)營范圍，工商登記業(yè)務系統(tǒng)自動生成需要后置審批的事項。在辦理登記注冊時，工商部門要告知申請人需要申請后置審批的經(jīng)營項目和相應的審批部門，并由申請人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關經(jīng)營活動。在辦理登記注冊后，工商部門對經(jīng)營項目的審批部門明確的，要將市場主體登記注冊信息及時告知相關審批部門；對經(jīng)營項目的審批部門不明確或不涉及審批的，將市場主體登記注冊信息及時在省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享交換平臺上發(fā)布，相關審批部門或行業(yè)主管部門應及時查詢，根據(jù)職責做好后續(xù)監(jiān)管工作。

在實現(xiàn)信息化手段前，在辦理登記注冊時，工商部門可告知申請人登錄省政府門戶網(wǎng)站查看省政府公布的工商登記后置審批事項目錄，并由申請人書面承諾在取得審批前不擅自從事相關經(jīng)營活動；在辦理登記注冊后，對經(jīng)營項目的審批部門明確的，要將市場主體登記注冊信息以書面形式或電子郵件形式告知相關審批部門。

牽頭單位：省工商局

責任單位：?。ㄖ校┲庇嘘P部門、各市政府

完成時限：2016年底完成并持續(xù)推進

（七）實行政府部門信息統(tǒng)一公示。

制定《遼寧省政府部門公示企業(yè)信息管理辦法》，編制政府部門企業(yè)信息公示目錄，通過省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，向社會公示政府各部門在履行職責過程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰以及其他依法應當公示的企業(yè)信息，同時將省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示的企業(yè)信息及時推送到省信用數(shù)據(jù)交換平臺，實現(xiàn)信息共享。

牽頭單位：省工商局

責任單位：?。ㄖ校┲庇嘘P部門、各市政府

完成時限：2016年底完成并持續(xù)推進

（八）建立健全聯(lián)合懲戒機制。

制定《遼寧省失信企業(yè)聯(lián)合懲戒實施辦法》，編制政府部門失信聯(lián)合懲戒目錄，明確聯(lián)合懲戒措施，建立健全跨部門聯(lián)動響應機制和失信懲戒機制，在經(jīng)營、投融資、取得政府供應土地、進出口、出入境、注冊新公司、招投標、政府采購、獲得榮譽、安全許可、生產(chǎn)經(jīng)營許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等工作中，將信用信息作為重要考量因素，對被列入經(jīng)營異常名錄、嚴重違法失信企業(yè)名單、重大稅收違法案件當事人名單、失信被執(zhí)行人名單、行賄犯罪檔案等失信主體依法予以限制或禁入，形成“一處違法，處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。

牽頭單位：省工商局、省發(fā)展改革委

責任單位：?。ㄖ校┲庇嘘P部門、各市政府

完成時限：2016年底完成并持續(xù)推進

（九）建立信息互聯(lián)共享機制。

加快建設省企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)數(shù)據(jù)共享交換平臺，對各級政府有關部門涉及市場主體的工商登記、行政審批和執(zhí)法監(jiān)管等信息實行集中匯聚、有序共享和綜合應用，為工商部門履行向相關審批部門“告知”職責、各級政府部門統(tǒng)一公示企業(yè)信息和實施失信聯(lián)合懲戒、建立與司法機關信息共享和協(xié)調(diào)合作機制等提供信息化支撐保障，實現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門及其他相關部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換，將證照銜接、監(jiān)管聯(lián)動、執(zhí)法協(xié)作等方面的制度措施有機貫通，支撐事中事后監(jiān)管。

牽頭單位：省工商局、省發(fā)展改革委

責任單位：?。ㄖ校┲庇嘘P部門、各市政府

完成時限：2016年底完成并持續(xù)推進

（十）推廣“雙隨機”抽查機制。

按照推廣隨機抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的有關要求，普遍推廣隨機抽取檢查對象、隨機選派執(zhí)法檢查人員的“雙隨機”抽查機制。省政府各行政執(zhí)法機關制定完善具體實施方案，建立健全市場主體名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫，通過搖號等方式，從市場主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機選派執(zhí)法檢查人員。

牽頭單位：省編委辦

責任單位：省（中）直有關部門、各市政府

完成時限：持續(xù)推進

（十一）防范化解風險。

工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門要按照法定職責牽頭組織有關部門加強監(jiān)管風險監(jiān)測和分析研判，充分運用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術，整合抽查抽檢、網(wǎng)絡市場定向監(jiān)測、違法失信、投訴舉報等相關信息，掌握相關領域違法活動特征，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風險的能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預警。要建立健全網(wǎng)絡市場監(jiān)管分工協(xié)作機制，強化線上線下一體化監(jiān)管。要通過信息公示、抽查、抽檢等方式，綜合運用提醒、約談、告誡等手段，強化對市場主體及有關人員的事中監(jiān)管，及時化解市場風險。要針對存在違法違規(guī)行為的市場主體強化事后監(jiān)管，依法及時認定違法違規(guī)行為的種類和性質(zhì)，組織有關部門依據(jù)各自職能共同參與處置。

牽頭單位：?。ㄖ校┲庇嘘P部門

責任單位：各市政府

完成時限：持續(xù)推進

（十二）探索綜合執(zhí)法模式。

探索推進統(tǒng)一市場監(jiān)管和綜合執(zhí)法模式，按照減少層次、整合隊伍、提高效率的原則，配置執(zhí)法力量。大幅減少市縣兩級政府執(zhí)法隊伍種類。加強執(zhí)法聯(lián)動，形成監(jiān)管合力。

牽頭單位：省編委辦

責任單位：?。ㄖ校┲庇嘘P部門、各市政府

完成時限：持續(xù)推進

（十三）引導市場主體自治。

采取守信激勵和失信懲戒措施，促使市場主體強化主體責任，在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營銷宣傳、售后服務、信息公示等各方面切實履行法定義務。引導市場主體充分認識信用狀況對自身發(fā)展的關鍵作用，主動接受社會監(jiān)督，提高誠信自治水平。鼓勵支持市場主體通過互聯(lián)網(wǎng)為交易當事人提供公平、公正的信用評價服務，客觀公正記錄、公開交易評價和消費評價信息。

牽頭單位：?。ㄖ校┲庇嘘P部門

責任單位：各市政府

完成時限：持續(xù)推進

（十四）推進行業(yè)自律。

高度重視并切實創(chuàng)造有利條件，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會對促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展的重要作用。將行業(yè)協(xié)會商會的意見建議作為制定法規(guī)、重大政策及評估執(zhí)行效果的重要參考。建立政府與行業(yè)協(xié)會商會間的信用信息互聯(lián)共享機制。在事中事后監(jiān)管的各個環(huán)節(jié)建立行業(yè)協(xié)會商會的參與機制。發(fā)揮和借重行業(yè)協(xié)會商會在權益保護、資質(zhì)認定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。支持行業(yè)協(xié)會商會開展行業(yè)信用評價工作，建立健全企業(yè)信用檔案，完善行業(yè)信用體系。通過政府購買服務等方式，委托行業(yè)協(xié)會商會開展信用評價、咨詢服務、法律培訓、監(jiān)管效果評估，推進監(jiān)管執(zhí)法和行業(yè)自律的良性互動。

牽頭單位：?。ㄖ校┲庇嘘P部門

責任單位：各市政府

完成時限：持續(xù)推進

（十五）鼓勵社會監(jiān)督。

充分發(fā)揮市場專業(yè)化服務組織的監(jiān)督作用。依托消費者協(xié)會等社會組織，及時了解市場監(jiān)管領域的突出問題，有針對性地加強監(jiān)督檢查。積極發(fā)揮會計師事務所、律師事務所、公證機構、檢驗檢測認證機構等專業(yè)服務機構的監(jiān)督作用。支持仲裁機構、調(diào)解組織等通過裁決、調(diào)解等方式解決市場主體之間的爭議。積極構建第三方評估機制，培育、發(fā)展社會信用評價機構，支持開展信用評級，提供客觀公正的市場主體資信信息。支持探索開展社會化的信用信息公示服務。積極發(fā)揮社會輿論的監(jiān)督作用，健全公眾參與監(jiān)督的激勵機制，形成消費者“用腳投票”的倒逼機制，創(chuàng)造條件鼓勵群眾積極舉報違法經(jīng)營行為，充分利用新媒體等手段及時收集社會反映的問題。

牽頭單位：?。ㄖ校┲庇嘘P部門

責任單位：各市政府

完成時限：持續(xù)推進

三、保障措施

（一）加強組織領導。

實行“先照后證”改革，加強事中事后監(jiān)管，涉及的部門多、范圍廣、情況復雜，是一項系統(tǒng)工程。各地區(qū)、各部門要高度重視，建立健全政府主導、部門主抓、社會參與、統(tǒng)籌推進的工作機制，強化組織保障、機制保障、經(jīng)費保障。要強化執(zhí)行力度，切實解決改革中遇到的具體問題，確保改革措施有序推進、落實到位。各部門要及時掌握和研究改革過程中遇到的新情況、新問題，加強指導，鼓勵探索，協(xié)調(diào)推進。

（二）落實工作責任。

各地區(qū)、各部門要科學籌劃，精心組織，周密部署，緊緊圍繞重點工作任務，按照職責分工，進一步細化分解，制定具體配套措施和落實辦法。定期向省政府報送工作進展情況，及時反饋實施過程中遇到的問題，采取有力有效措施，認真妥善加以解決。

（三）加強宣傳引導。

各地區(qū)、各部門要通過多種途徑、多種形式宣傳事中事后監(jiān)管各部門職責、措施、工作進展情況和成效，鼓勵和引導全社會參與，形成理解、關心、支持改革的良好氛圍和輿論監(jiān)督環(huán)境。

（四）強化督促檢查。

省工商局會同有關部門負責對本實施意見落實工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、跟蹤了解、督促檢查，確保改革各項工作平穩(wěn)有序。省審計廳要加強對政策落實情況的跟蹤審計，加大對履行法定監(jiān)管職責等方面的審計力度。

遼寧省人民政府

2016年1月14日