關(guān)于印發(fā)《遼寧省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位隱患自查自報(bào)

管理辦法（試行）》的通知

遼安監(jiān)規(guī)劃〔2016〕14號(hào)

各市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局、各產(chǎn)煤市煤礦安全監(jiān)管部門(mén)：

《遼寧省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位隱患自查自報(bào)管理辦法（試行）》，業(yè)經(jīng)2016年10月10日遼寧省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局局務(wù)會(huì)會(huì)審議通過(guò)?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

遼寧省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

2016年10月10日

遼寧省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位隱患自查自報(bào)管理辦法（試行）

第一章　總 則

第一條　為建立生產(chǎn)安全事故隱患排查治理長(zhǎng)效機(jī)制，強(qiáng)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)，及時(shí)消除各類生產(chǎn)安全事故隱患，持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)條件，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)煤炭法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》、《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》、《遼寧省安全生產(chǎn)條例》、《遼寧省企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》、《遼寧省人民政府關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法的實(shí)施意見(jiàn)》《遼寧省安全生產(chǎn)委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)誠(chéng)信體系建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》等安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條　遼寧省行政區(qū)域內(nèi)，各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)（含煤礦安全監(jiān)管部門(mén)，以下簡(jiǎn)稱安監(jiān)部門(mén)）負(fù)有直接監(jiān)管責(zé)任的具有合法經(jīng)營(yíng)資格的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位（以下簡(jiǎn)稱生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位），開(kāi)展生產(chǎn)安全事故隱患排查治理自查自報(bào)工作，適用本辦法。

法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)隱患排查治理另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

第三條　生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故隱患排查治理自查自報(bào)（以下簡(jiǎn)稱隱患自查自報(bào)）是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位運(yùn)用信息化手段，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等和本辦法要求，組織有關(guān)人員對(duì)本單位開(kāi)展隱患排查，對(duì)排查工作過(guò)程、發(fā)現(xiàn)事故隱患及整改落實(shí)等情況，通過(guò)遼寧省隱患排查治理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱信息系統(tǒng)）進(jìn)行登記、管理、建立臺(tái)賬，并向安監(jiān)部門(mén)報(bào)送。

安監(jiān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程的要求開(kāi)展事故隱患自查自報(bào)工作。

第四條　本辦法所稱的生產(chǎn)安全事故隱患（以下簡(jiǎn)稱事故隱患），是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、場(chǎng)所的不安全因素和管理上的缺陷。

第五條　事故隱患分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除、或在短時(shí)間內(nèi)能整改排除的隱患。重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。

第二章　隱患自查自報(bào)

第六條　生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位是事故隱患排查、治理的責(zé)任主體，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和本辦法要求開(kāi)展隱患自查自報(bào)自改工作。主要職責(zé)：

（一）按有關(guān)規(guī)定建立隱患自查自報(bào)自改工作制度，健全管理機(jī)制，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門(mén)、車(chē)間、班組和每個(gè)崗位人員的職責(zé)范圍、責(zé)任和標(biāo)準(zhǔn)。確定隱患自查自報(bào)管理機(jī)構(gòu)和責(zé)任人、聯(lián)絡(luò)人，并保持管理機(jī)構(gòu)和人員相對(duì)穩(wěn)定，確保工作連續(xù)性和準(zhǔn)確性。

（二）根據(jù)本單位安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況，確定本單位的隱患排查檢查頻次，編制事故隱患檢查標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展日常隱患自查自報(bào)工作。

（三）配備用于開(kāi)展隱患排查治理信息系統(tǒng)建設(shè)的電腦、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)等必要的信息化裝備。

（四）積極配合安監(jiān)部門(mén)和有關(guān)部門(mén)的工作人員依法履行事故隱患排查治理監(jiān)管職責(zé)。

（五）法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。

第七條　生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位要按時(shí)完成注冊(cè)登記工作；按照行業(yè)分類要求，準(zhǔn)確填報(bào)本單位行業(yè)分類信息，按照企業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)條件信息調(diào)查統(tǒng)計(jì)要求，如實(shí)填報(bào)本單位安全生產(chǎn)條件信息，確保信息臺(tái)賬全面準(zhǔn)確。要及時(shí)更新本單位的信息，重要信息發(fā)生變化后，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)重新報(bào)送；每年至少對(duì)本單位基本信息進(jìn)行一次重新確認(rèn)報(bào)送。

第八條　各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位要認(rèn)真開(kāi)展“一企業(yè)一標(biāo)準(zhǔn)” 編制工作，要對(duì)本單位生產(chǎn)的工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、原材料、中間體、環(huán)境條件等要素進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估，確定需要控制的環(huán)境和部位，參照信息系統(tǒng)推送及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)等，制定檢查規(guī)程，明確各控制環(huán)節(jié)和部位的檢查項(xiàng)目、檢查方法、檢查要求、判別標(biāo)準(zhǔn)等，編制符合本單位（車(chē)間、崗位等）實(shí)際情況的隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)（表或清單），并通過(guò)信息系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)備。

第九條　生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)確定的檢查頻次開(kāi)展經(jīng)常性隱患自查工作。每個(gè)月1至5日通過(guò)信息系統(tǒng)匯總報(bào)送1次本單位上個(gè)月開(kāi)展隱患自查工作信息。隱患自查自報(bào)信息按分級(jí)屬地原則，分別報(bào)至對(duì)口安監(jiān)部門(mén)信息系統(tǒng)。

對(duì)排查出的一般事故隱患，應(yīng)立即組織整改，并通過(guò)信息系統(tǒng)如實(shí)填報(bào)事故隱患排查整改情況。對(duì)排查出的重大事故隱患，應(yīng)當(dāng)立即通過(guò)信息系統(tǒng)進(jìn)行填報(bào)，同時(shí)向主管安監(jiān)部門(mén)報(bào)告，并按要求時(shí)限提交以下專項(xiàng)報(bào)告：

（一）隱患現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

（二）隱患危害程度和隱患整改難易程度分析；

（三）隱患的治理方案及治理時(shí)限；

（四）整改前采取的安全保障措施和應(yīng)急處置方案。

其中（一）、（二）兩款內(nèi)容要通過(guò)信息系統(tǒng)一并報(bào)送。

第十條　生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位要按有關(guān)規(guī)定及時(shí)整改消除重大事故隱患，認(rèn)真落實(shí)各級(jí)安監(jiān)部門(mén)對(duì)重大隱患整改工作要求，并通過(guò)信息系統(tǒng)定期上傳重大事故隱患整改進(jìn)展情況和整改結(jié)果。

第十一條　生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在隱患整改過(guò)程中，對(duì)隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用；對(duì)暫時(shí)難以停產(chǎn)或者停止使用的相關(guān)生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)控、維護(hù)和保養(yǎng)，防止事故發(fā)生。

第三章　監(jiān)督管理

第十二條　各級(jí)安監(jiān)部門(mén)對(duì)轄區(qū)內(nèi)負(fù)有直接監(jiān)管責(zé)任的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程等要求，開(kāi)展隱患自查自報(bào)工作實(shí)施監(jiān)督管理。主要職責(zé)：

（一）建立隱患排查治理信息系統(tǒng)，健全線下配套監(jiān)督管理制度。省安全生產(chǎn)監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱省局）按照“全省一張網(wǎng)”建設(shè)原則，組建遼寧省隱患排查治理信息系統(tǒng)，提供各級(jí)安監(jiān)部門(mén)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位使用。各地要明確責(zé)任部門(mén)、確定專人負(fù)責(zé)省局信息系統(tǒng)本地化應(yīng)用部署。已建、在建信息系統(tǒng)的要實(shí)現(xiàn)與省局信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通。

（二）組織對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員及系統(tǒng)操作人員等進(jìn)行隱患自查自報(bào)程序、信息系統(tǒng)操作應(yīng)用、隱患排查標(biāo)準(zhǔn)及檢查表編制等內(nèi)容培訓(xùn)，指導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位正確開(kāi)展隱患自查自報(bào)自改工作。

（三）負(fù)責(zé)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位隱患排查治理工作監(jiān)督管理和執(zhí)法檢查，確保監(jiān)管主體責(zé)任落實(shí)到位。

（四）落實(shí)省政府安全監(jiān)督檢查“四個(gè)清單”管理要求，運(yùn)用信息化管理手段，采取建立任務(wù)清單、隱患清單、整改清單、復(fù)查驗(yàn)收清單的措施，實(shí)現(xiàn)隱患整改閉環(huán)管理。

第十三條　各級(jí)安監(jiān)部門(mén)要于每個(gè)月6至10日登錄信息系統(tǒng)，按職責(zé)分工對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位報(bào)送的隱患自查自報(bào)信息進(jìn)行檢查審閱，掌握工作動(dòng)態(tài)，指導(dǎo)工作開(kāi)展。

對(duì)報(bào)送的一般事故隱患信息，要督促及時(shí)整改銷號(hào)。對(duì)報(bào)送（或報(bào)告）的重大事故隱患信息，要及時(shí)核實(shí)確認(rèn)、填寫(xiě)處理意見(jiàn)，并按有關(guān)規(guī)定逐級(jí)上報(bào)、下達(dá)整改指令、監(jiān)督落實(shí)整改。

對(duì)需要掛牌督辦的重大事故隱患，按照國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定施行掛牌督辦。

第十四條　各級(jí)安監(jiān)部門(mén)要建立線上巡查制度，及時(shí)檢查指導(dǎo)隱患排查治理工作。對(duì)下級(jí)安監(jiān)部門(mén)未及時(shí)檢查審閱、處理生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位報(bào)送信息，以及組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位參加隱患自查自報(bào)工作不力的，要立即糾正。

第十五條　各級(jí)安監(jiān)部門(mén)對(duì)納入信息系統(tǒng)管理的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，要實(shí)施差異化分級(jí)監(jiān)督檢查。對(duì)煤礦一、二級(jí)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)企業(yè)；非煤礦山A、B級(jí)企業(yè)；危險(xiǎn)化學(xué)品和冶金工貿(mào)一、二級(jí)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)企業(yè)；被評(píng)為省市先進(jìn)、省安全文化示范企業(yè)等，監(jiān)督檢查應(yīng)以自我管理為主，隨機(jī)抽查為輔。對(duì)煤礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化三級(jí)達(dá)標(biāo)企業(yè)、非煤礦山C、D級(jí)企業(yè)、涉及危險(xiǎn)化學(xué)品“兩重點(diǎn)一重大”的三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)、冶金工貿(mào)行業(yè)金屬冶煉、涉氨制冷、有限空間作業(yè)、有粉塵爆炸危險(xiǎn)企業(yè)等，以及其他危險(xiǎn)性較大的企業(yè)，應(yīng)加大監(jiān)督檢查頻次，具體由各市根據(jù)實(shí)際情況分級(jí)確定。

第十六條　省政府將各地隱患排查治理體系建設(shè)納入安全生產(chǎn)目標(biāo)管理考核內(nèi)容，作為政府安全生產(chǎn)綜合評(píng)先的重要條件。建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位隱患自查自報(bào)績(jī)效考核制度，作為安全生產(chǎn)誠(chéng)信考核的重要依據(jù)。

第十七條　上級(jí)安監(jiān)部門(mén)每個(gè)季度對(duì)所屬安監(jiān)部門(mén)組織開(kāi)展隱患自查自報(bào)工作情況進(jìn)行通報(bào)。建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位隱患排查治理信息與信用信息互聯(lián)互通制度，對(duì)未建立隱患排查治理制度，不如實(shí)記錄和上報(bào)隱患排查治理情況，期限內(nèi)未完成治理整改的，向企業(yè)上級(jí)主管部門(mén)及財(cái)政、投資管理、有關(guān)金融機(jī)構(gòu)等主管部門(mén)通報(bào)。

第十八條　強(qiáng)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位隱患自查自報(bào)工作在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)評(píng)審的地位作用。鼓勵(lì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位實(shí)事求是報(bào)送自查自報(bào)工作信息，對(duì)積極報(bào)送事故隱患信息，認(rèn)真開(kāi)展隱患整改成效顯著的，要降低監(jiān)督檢查頻次，并采取送專家、聘機(jī)構(gòu)上門(mén)免費(fèi)服務(wù)等惠及政策，調(diào)動(dòng)企業(yè)積極性。

第十九條　各級(jí)安監(jiān)部門(mén)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未建立隱患自查自報(bào)制度的；未按要求參加隱患自查自報(bào)工作的；1個(gè)月未報(bào)送隱患自查自報(bào)信息的；連續(xù)3個(gè)月查報(bào)無(wú)隱患或填報(bào)信息不準(zhǔn)的；未按規(guī)定頻次開(kāi)展隱患排查、故意隱瞞事故隱患不報(bào)被安監(jiān)部門(mén)查出的等，要責(zé)令立即整改，對(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談警示，同時(shí)組織執(zhí)法人員開(kāi)展重點(diǎn)執(zhí)法檢查。

第二十條　對(duì)違反本辦法的處罰，按照《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

第四章　附 則

第二十一條　各市安監(jiān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)參照本辦法，結(jié)合本地工作實(shí)際，制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則。

第二十二條　本辦法自發(fā)布之日起施行。相關(guān)法律依據(jù)變化，或根據(jù)工作需要及實(shí)施情況需要，適時(shí)開(kāi)展評(píng)估修訂。

第二十三條　本辦法由遼寧省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。