第一章  總  則

第一條  為推進市場監(jiān)管領(lǐng)域包容審慎監(jiān)管，規(guī)范市場監(jiān)管執(zhí)法行為，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章以及上級文件精神，制定本規(guī)定。

第二條  本規(guī)定適用于長江三角洲地區(qū)（以下簡稱長三角地區(qū)，包括上海市、江蘇省、浙江省、安徽?。┦袌霰O(jiān)管領(lǐng)域行政處罰工作。

第三條  本規(guī)定所稱不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或者處罰幅度，包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時不并處，或者在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。

第四條  市場監(jiān)管部門對當(dāng)事人違法行為作出不予行政處罰或者從輕、減輕行政處罰的決定，應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù)，遵守法定程序，堅持過罰相當(dāng)，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，兼顧地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)顩r、當(dāng)事人主客觀情況等因素，合理、規(guī)范行使行政處罰裁量權(quán)。

對新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式中出現(xiàn)的違法行為，在適用本規(guī)定時，應(yīng)當(dāng)秉持包容審慎的原則進行綜合裁量。

第五條  市場監(jiān)管部門對當(dāng)事人違法行為作出不予行政處罰或者從輕、減輕行政處罰的決定，應(yīng)當(dāng)堅持處罰與教育相結(jié)合原則，廣泛運用說服教育、勸導(dǎo)示范、指導(dǎo)約談等方式，督促引導(dǎo)當(dāng)事人積極整改，依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動。

第二章  適用情形

第六條  有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；

（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。

初次違法且危害后果輕微并及時改正的，原則上不予行政處罰。

第七條  有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

（四）主動供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；

（五）配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。

屬于前款第一至五項情形的，可以分別結(jié)合違法行為和危害后果輕重程度、消除或者減輕違法行為危害后果程度、受脅迫或者誘騙程度、供述或者配合查處的違法行為輕重程度以及其他情節(jié)，綜合裁量確定適用從輕或者減輕行政處罰。

第八條  有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

（二）積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的；

（三）違法行為輕微，社會危害性較小的；

（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（五）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

屬于前款第一、三項情形的，可以結(jié)合違法行為和危害后果輕重程度以及其他情節(jié)，綜合裁量確定適用從輕或者減輕行政處罰。屬于前款第二、四、五項情形的，可以分別結(jié)合配合調(diào)查程度、所起的作用大小、生活困難程度以及其他情節(jié)，綜合裁量確定適用從輕或者減輕行政處罰。

第九條  當(dāng)事人違法行為不完全符合本規(guī)定第六條第一款第三項或者第二款規(guī)定的所有條件，但情節(jié)輕微，適用單行法罰則中最低限度處罰仍明顯不當(dāng)、顯失公平的，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五條第二款和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》相關(guān)規(guī)定，經(jīng)市場監(jiān)管部門主要負責(zé)人同意或者集體討論通過后，可以適用減輕行政處罰。省級市場監(jiān)管部門對處罰程序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三章  裁量因素

第十條  違法行為輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認定：

（一）主觀過錯較小；

（二）初次違法；

（三）違法行為持續(xù)時間較短；

（四）及時中止違法行為；

（五）沒有違法所得或者違法所得金額較?。?/p>

（六）案涉貨值金額較小，或者案涉產(chǎn)品、服務(wù)數(shù)量較少；

（七）案涉產(chǎn)品、服務(wù)合格或者符合標(biāo)準(zhǔn)，或者案涉產(chǎn)品、服務(wù)風(fēng)險較低；

（八）其他能夠反映違法行為輕微的因素。

第十一條  危害后果輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認定：

（一）危害程度較輕，如對市場秩序的擾亂程度輕微，對消費者欺騙、誤導(dǎo)作用較小，案涉產(chǎn)品安全風(fēng)險較小，僅造成較小財產(chǎn)損失，未直接造成人身傷害等；

（二）危害范圍較小，包括區(qū)域范圍、受眾范圍等；

（三）未造成明顯不良社會影響；

（四）危害后果易于消除或者減輕；

（五）危害后果已消除，或者已顯著減輕且剩余后果輕微；

（六）與違法行為損害的對象達成和解；

（七）其他能夠反映危害后果輕微的因素。

違法行為有特定對象，未造成特定對象人身傷害、財產(chǎn)損失的，可以認定為沒有危害后果。違法行為沒有特定對象，持續(xù)時間較短，未造成不良社會影響的，可以認定為沒有危害后果。違法行為雖然造成安全風(fēng)險，但當(dāng)事人已經(jīng)及時采取召回等措施消除或者有效管控風(fēng)險，使風(fēng)險并未轉(zhuǎn)化為實際危害的，可以視為沒有造成危害后果。

第十二條  當(dāng)事人有下列情形之一的，屬于及時改正：

（一）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動改正的；

（二）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后，責(zé)令改正之前主動改正的；

（三）在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正后按要求改正的。

前款所列三種情形的及時性、主動性依次減弱，市場監(jiān)管部門在作出不予行政處罰或者從輕、減輕行政處罰的決定時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮改正情節(jié)。

改正包括但不限于下架案涉產(chǎn)品、停止提供案涉服務(wù)、履行法定義務(wù)等停止或者糾正違法行為的措施，或者健全完善相關(guān)管理制度防范違法行為再次發(fā)生。

第十三條  當(dāng)事人的主觀過錯包括故意和過失，故意的過錯程度大于過失。

當(dāng)事人是否存在主觀過錯，可以結(jié)合下列因素綜合認定：

（一）當(dāng)事人對違法行為是否明知或者應(yīng)知；

（二）當(dāng)事人是否有能力控制違法行為及其后果；

（三）當(dāng)事人是否履行了法定的生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任；

（四）當(dāng)事人是否通過合法途徑取得商品；

（五）當(dāng)事人是否取得生產(chǎn)經(jīng)營活動的合法授權(quán)；

（六）其他能夠反映當(dāng)事人主觀狀態(tài)的因素。

當(dāng)事人主張無主觀過錯的，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)證據(jù)。市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對證據(jù)進行核實，并對當(dāng)事人是否屬于無主觀過錯予以認定。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第十四條  初次違法是指當(dāng)事人二年內(nèi)第一次實施該性質(zhì)違法行為。

前款規(guī)定的期限，是指當(dāng)事人前一次違法行為處理決定生效之日與本次違法行為發(fā)生之日的時間間隔。處理決定包括行政處罰，認定違法行為成立的不予行政處罰、不予立案和責(zé)令改正，以及依法追究刑事責(zé)任。

經(jīng)詢問當(dāng)事人，并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及執(zhí)法辦案系統(tǒng)，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在上述規(guī)定期限內(nèi)有同一性質(zhì)違法行為的，可以認定為初次違法。

各地對初次違法的認定另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十五條  在案件調(diào)查終結(jié)前，當(dāng)事人主動采取措施消除或者減輕危害后果且產(chǎn)生了實際效果的，屬于主動消除或者減輕違法行為危害后果，包括主動召回案涉產(chǎn)品、退回違法所得、賠償損失、消除影響等。

在陳述、申辯或者聽證環(huán)節(jié)，當(dāng)事人提供證據(jù)證明其在案件調(diào)查終結(jié)后主動消除或者減輕違法行為危害后果的，按照前款認定。

第十六條  當(dāng)事人主動供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的自身違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法對被供述的違法行為從輕或者減輕行政處罰。對于正在被調(diào)查的違法行為，當(dāng)事人積極配合調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的，按照本規(guī)定第八條第一款第二項、第十七條處理。當(dāng)事人主動供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的其他經(jīng)營主體違法行為的，按照本規(guī)定第七條第一款第五項處理。

第十七條  認定當(dāng)事人積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查并主動提供證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)同時符合積極配合調(diào)查、主動提供證據(jù)材料兩個條件。

當(dāng)事人表面配合、變相躲避或者拖延調(diào)查的，不屬于積極配合調(diào)查。當(dāng)事人按市場監(jiān)管部門明確要求提供有關(guān)證據(jù)材料的，不屬于主動提供證據(jù)材料，但當(dāng)事人具有配合意愿，主動提出需要市場監(jiān)管部門對提供證據(jù)材料進行指導(dǎo)，并在指導(dǎo)后提供有關(guān)證據(jù)材料的除外。

第十八條  有下列情形之一的，屬于在共同違法行為中起次要或者輔助作用：

（一）在違法行為中所起的作用較小，不是違法行為的主要推動者或者決策者，處于從屬地位的；

（二）未參與違法行為主要環(huán)節(jié)的；

（三）其他起次要或者輔助作用的情形。

第十九條  當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難，可以結(jié)合下列因素綜合認定：

（一）當(dāng)事人本人或者配偶，以及其負有撫養(yǎng)、贍養(yǎng)義務(wù)的直系近親屬患有殘疾或者重大疾??；

（二）當(dāng)事人或者其家庭被民政部門確認為特困、最低生活保障或者最低生活保障邊緣；

（三）其他能夠反映生活確有困難的因素。

第四章  綜合裁量

第二十條　當(dāng)事人既有從輕或者減輕行政處罰情形，又有從重行政處罰情形的，或者同時具有多項從輕、減輕或者從重行政處罰情形的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對各項情形綜合考慮，作出最終裁量決定。

第二十一條　當(dāng)事人故意或者因重大過失實施違法行為，且存在下列情形之一的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)審慎考量是否不予行政處罰或者減輕行政處罰：

（一）對公民生命健康安全、金融安全造成損害的；

（二）侵害對象為未成年人、老年人、殘疾人等特殊群體的；

（三）造成較大不良社會影響的；

（四）違法行為同時侵害多個法益的；

（五）具有法律、法規(guī)、規(guī)章或者裁量權(quán)基準(zhǔn)規(guī)定的從重處罰情形的。

對有證據(jù)證明嚴(yán)重危害公民身體健康和生命安全、造成重大財產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的違法行為，不得不予行政處罰或者從輕、減輕行政處罰。

第二十二條  長三角地區(qū)市場監(jiān)管部門根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章、上級文件和本規(guī)定，結(jié)合地區(qū)實際制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)和清單，應(yīng)當(dāng)主動向社會公開，并依法適用。

當(dāng)事人違法行為未列入行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)、清單或者不符合其中所列條件的，市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)規(guī)章，結(jié)合上級文件和本規(guī)定，綜合裁量作出是否不予行政處罰或者從輕、減輕行政處罰的決定。

第五章  實施程序

第二十三條  在立案前的核查階段已查清違法事實，符合《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第二十條所列情形的，可以依法不予立案。不予立案的，應(yīng)當(dāng)填寫不予立案審批表，闡明核查情況及不予立案理由，報市場監(jiān)管部門負責(zé)人批準(zhǔn)，核查材料、不予立案審批表等留檔備查。

第二十四條  在立案后查清違法事實，擬作出不予行政處罰或者從輕、減輕行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)程序要求辦理，制發(fā)《不予行政處罰決定書》或者《行政處罰決定書》，闡明裁量的事實、理由和依據(jù)適用情況。結(jié)案后按照《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第七十八條的規(guī)定予以立卷歸檔備查。

第六章  附  則

第二十五條  長三角地區(qū)藥品監(jiān)管部門對輕微違法行為作出不予行政處罰和從輕、減輕行政處罰的決定，適用本規(guī)定。

法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級文件等對不予行政處罰或者從輕、減輕行政處罰另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十六條  本規(guī)定自2026年2月1日起施行，有效期至2031年1月31日。2023年1月13日公布的《長三角地區(qū)市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規(guī)定》同時廢止。