一、修訂背景

2023年1月13日，長(zhǎng)三角三省一市市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)聯(lián)合印發(fā)《長(zhǎng)三角地區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規(guī)定》，建立了長(zhǎng)三角區(qū)域免罰輕罰統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，取得了積極效果。

隨著市場(chǎng)監(jiān)管形勢(shì)任務(wù)變化，對(duì)長(zhǎng)三角輕微違法免罰輕罰規(guī)定優(yōu)化升級(jí)的需求日益迫切。一是國(guó)家層面有新部署?！吨泄仓醒腙P(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十五個(gè)五年規(guī)劃的建議》中明確指出要堅(jiān)決破除阻礙全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)建設(shè)卡點(diǎn)堵點(diǎn)，統(tǒng)一市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法，完善行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度。黨的二十屆三中全會(huì)要求，完善行政處罰等領(lǐng)域行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，推動(dòng)行政執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)跨區(qū)域銜接。二是基層執(zhí)法有新要求。一些免罰輕罰深層次、疑難問(wèn)題不斷顯現(xiàn)，基層呼吁省級(jí)層面聯(lián)合細(xì)化“違法行為輕微”“危害后果輕微”等不予行政處罰裁量因素以及“主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果”等從輕減輕行政處罰適用情形的判斷標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)長(zhǎng)三角區(qū)域基層規(guī)范執(zhí)法。三是執(zhí)法探索有新積累。三省一市在實(shí)施過(guò)程中不斷積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和理論探索，如上海市市場(chǎng)監(jiān)管局在2023年至2025年期間三次制修訂《上海市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域不予行政處罰和減輕行政處罰實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《上海實(shí)施辦法》）；江蘇省市場(chǎng)監(jiān)管局在2024年底修訂升級(jí)輕微違法免罰輕罰規(guī)定；浙江省市場(chǎng)監(jiān)管局在2025年9月探索建立重點(diǎn)領(lǐng)域從輕、從重處罰裁量基準(zhǔn)。這些工作為推動(dòng)長(zhǎng)三角輕微違法免罰輕罰制度升級(jí)打下良好基礎(chǔ)，有必要進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，推動(dòng)形成更多共識(shí)。

二、主要修訂內(nèi)容

《規(guī)定》共6章26條，包括總則、適用情形、裁量因素、綜合裁量、實(shí)施程序和附則。主要修訂內(nèi)容如下：

一是深化包容審慎、寬嚴(yán)相濟(jì)監(jiān)管理念。新增第四條第二款，鼓勵(lì)創(chuàng)新，給予新經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)充足發(fā)展空間。新增第五條，貫徹處罰與教育相結(jié)合原則，通過(guò)合規(guī)經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)督促引導(dǎo)當(dāng)事人依法經(jīng)營(yíng)。新增第二十一條第一款，強(qiáng)調(diào)寬嚴(yán)相濟(jì)，對(duì)當(dāng)事人故意或者因重大過(guò)失實(shí)施違法行為，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)審慎考量是否不予行政處罰或者減輕行政處罰，實(shí)現(xiàn)輕微免罰、重違嚴(yán)懲、過(guò)罰相當(dāng)。

二是合理確定減輕行政處罰適用條件。新增第七條第二款、第八條第二款，指導(dǎo)執(zhí)法人員如何區(qū)分適用從輕或者減輕行政處罰。新增第九條，解決當(dāng)事人違法行為輕微，但不滿足不予處罰情形，也不符合依法減輕行政處罰情形的情況，可以在滿足相應(yīng)程序要求下予以減輕處罰，給予執(zhí)法人員裁量空間，實(shí)現(xiàn)過(guò)罰相當(dāng)。

三是充分細(xì)化不予行政處罰裁量因素的認(rèn)定。細(xì)化第十條至第十四條，聚焦《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定的“違法行為輕微”“危害后果輕微”“及時(shí)改正”“初次違法”“無(wú)主觀過(guò)錯(cuò)”等5個(gè)不予行政處罰裁量因素，指導(dǎo)基層執(zhí)法人員依法正確實(shí)施不予行政處罰。同時(shí)，考慮到長(zhǎng)三角區(qū)域?qū)Σ煌`法行為初次違法的判定略有區(qū)別，規(guī)定了“各地對(duì)初次違法的認(rèn)定另有規(guī)定的，從其規(guī)定”，保障各地執(zhí)法的彈性。

四是依法細(xì)化從輕減輕行政處罰適用情形的判斷標(biāo)準(zhǔn)。新增第十五條至第十九條，細(xì)化總局《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》中“主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果”“主動(dòng)供述市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)尚未掌握的違法行為”“積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料”“在共同違法行為中起次要或者輔助作用”“當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難”等5個(gè)從輕減輕行政處罰的判斷標(biāo)準(zhǔn)，給予長(zhǎng)三角區(qū)域執(zhí)法人員具象化適用指導(dǎo)。